【正文】 題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。 A:兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券 B:兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證 C:兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資 D:兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu) √ 題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前至股東大會閉幕時(shí)將股票交存于公司。 A:證券登記結(jié)算 √ B:證券公司 C:股份有限公司 D:有限責(zé)任公司 題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人( )。 A:定價(jià)功能 B:籌資一投資功能 C:企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 √ D:資本配置功能 題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。 A:4 B:8 C:2 D:6 √ 題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。 A:60％ B:30％ √ C:40％ D:20％題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。 A:金融期權(quán) B:金融期貨 C:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √ D:金融遠(yuǎn)期合約 題目29：對上市證券認(rèn)識錯(cuò)誤的一項(xiàng)是( )。 A:國家債券 B:政府債券 √ C:公司債券 D:金融債券 題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對稱型金融衍生工具的是( )。 A:2％o √ B:4％0 C:5‰ D:3％。 A:股票是綜合權(quán)利證券 B:股票是要式證券 √ C:股票是有價(jià)證券 D:股票是證權(quán)證券 題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是( )。 A:選擇經(jīng)紀(jì)商 √ B:了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 C:使用正確的委托手段 D:如實(shí)填寫開戶書 題目22：下列不屬于操縱市場行為的是( )。 A:提高流動性和分散風(fēng)險(xiǎn) B:本金安全和收益率 √ C:籌集資金 D:調(diào)劑資金余缺 題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是( )。 A:股票市場和債券市場 B:中長期信貸市場和證券市場 √ C:短期資金市場和長期資金市場 D:證券市場和貨幣市場 題目18：下列說法錯(cuò)誤的是( )。 A:即時(shí)交付 B:貨銀交付 C:分期交付 D:貨銀對付 √題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。 A:有價(jià)證券 √ B:家業(yè) C:郵票 D:珠寶 題目13：( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易 A:公司型基金 B:契約型基金 C:封閉式基金 √ D:開放式基金 題目14：( )標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。 A:金融期貨合約 √ B:股票 C:債券 D:一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具 題目11：對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是( )。 A:占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場 B:占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場 C:占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √ D:占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場 題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。 A:本息總額 B:市場價(jià)格 C:發(fā)行價(jià)格 D:票面金額 √ 題目7：按照( )分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。 A:基金總資產(chǎn) B:未分配收益 C:基金凈資產(chǎn) ． √ D:基點(diǎn)資本 題目5：( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。 A:上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 B:上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為 C:上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 √ D:上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為 題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。2009證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測考卷（一）2009證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測考卷（一）單選題題目1：( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。 A:證權(quán)證券 √ B:要式證券 C:設(shè)權(quán)證券 D:資本證券 題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的( )。 A:接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù) B:以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 √ C:接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用 D:舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會、分析會 題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。 A:紅籌股 √ B:A股 C:藍(lán)籌股 D:H股 題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按( )償還。 A:償還期限 B:發(fā)行本位 C:資金用途 √ D:流通與否 題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（ )。 A:股東義務(wù)的差異 B:股東權(quán)利的差異 C:記載方式的差異 √ D:股東屬性的差異 題目10：金融期貨交易的對象是( )。 A:由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B:指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種 C:投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 D:對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 √ 題目12：證券投資基金的資金主要投向( )。 A:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 √ B:上海證券登記結(jié)算公司成立 C:深圳證券登記結(jié)算公司成立 D:中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( )。 A:中國的銀行 B:中國信托商業(yè)銀行 C:中國農(nóng)業(yè)銀行 D:中國銀行 √ 題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。 A:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 B:試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告 C:試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策 √ D:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控 題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。 A:指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系 B:ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 √ C:ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制 D:多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金 題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。 A:內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 √ B:出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C: