【正文】 全民事行為能力C．具有高中以上文化程度D．至少具有本科以上文化程度57．下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是（　?。．可轉(zhuǎn)換債券B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C．認(rèn)股證書(shū)D．股票期權(quán)證書(shū)55．公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作（　?。?。A．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取1～3年的證券市場(chǎng)禁入措施B．行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施C．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違法法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施53．一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比（　?。?。A．當(dāng)天有效B．約定日有效C．撤銷前有效D．5日有效51．《證券投資基金法》的核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)（　?。┘跋嚓P(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。A．幾何平均值B．算術(shù)平均值C．中位值D．標(biāo)準(zhǔn)差49．證券交易所采取的交易的組織方式是（　?。?。A．1991B．1992C．1993D．199447．國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政赤字實(shí)際發(fā)行的債券被稱為（　?。?。A．清算價(jià)值B．每股凈資產(chǎn)C．供求關(guān)系D．政治因素45．資本證券主要包括（　?。?。A．16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普的證券交易所B．1602年荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所C．在英國(guó)倫敦柴思胡同喬納森咖啡館基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所D．美國(guó)的費(fèi)城交易所43．只有當(dāng)證券投資的名義收益率（　?。r(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A．按基金投資者的投資資金比例進(jìn)行分配B．基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者C．按基金投資者投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配D．按基金投資者投資時(shí)間的先后順序進(jìn)行分配41．外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)（　?。?。A．貼現(xiàn)B．記賬C．交易D．承兌39．公司型基金以（　?。┑姆绞侥技Y金。A．融資經(jīng)營(yíng)企業(yè)B．家庭型企業(yè)C．合伙經(jīng)營(yíng)企業(yè)D．私營(yíng)企業(yè)37．下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（　?。．凈資本=資產(chǎn)余額折扣比例負(fù)債總額B．凈資本=∑(資產(chǎn)余額折扣比例)C．凈資本=∑(資產(chǎn)余額折扣比例)負(fù)債總額D．凈資本=∑(資產(chǎn)余額折扣比例)負(fù)債總額或有負(fù)債35．買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為（　?。．12個(gè)月B．24個(gè)月C．6個(gè)月D．3個(gè)月34．2000年中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對(duì)凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。A．中央政府B．生產(chǎn)企業(yè)C．國(guó)際公益組織D．銀行32．基金管理費(fèi)通常是（　?。．不得少于30日，并不得超過(guò)45日B．不得少于30日，并不得超過(guò)60日C．不得少于30日，并不得超過(guò)75日D．不得少于60日，并不得超過(guò)90日30．通常在每個(gè)交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是（　　）。A．股票票面上的標(biāo)明金額B．股票的成交市價(jià)C．股票未來(lái)收益的現(xiàn)值D．中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的證券價(jià)值28．封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（　　）應(yīng)按投資者出資比例分配。A．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)B．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評(píng)級(jí)C．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)D．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)26．一般說(shuō)來(lái)，以下說(shuō)法正確的是（　?。?。A．證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成反比關(guān)系B．證券市場(chǎng)難以化解資本的供求矛盾C．證券市場(chǎng)交易對(duì)象僅限于股票，因此又被稱為股票市場(chǎng)D．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所24．關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是（　　）。A．內(nèi)置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．OTC交易的衍生工具D．獨(dú)立衍生工具22．證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是（　?。．博時(shí)主題行業(yè)股票基金B(yǎng)．中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金C．南方積極配置證券投資基金D．華夏上證50基金20．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與（　?。┑倪x擇有密切關(guān)系。A．工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券B．中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券C．外小資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券D．國(guó)有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券18．一般情況下，下列證券中，（　?。┳C券是沒(méi)有期限的。A．1個(gè)月～1年B．1個(gè)月～3年C．3個(gè)月～1年D．3個(gè)月～3年16．Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以（　?。┘覉?bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值。A．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．自律性組織D．證券投資人14．我國(guó)證券公司的設(shè)立，實(shí)行（　　）。A．封閉式基金B(yǎng)．開(kāi)放式基金C．國(guó)債基金D．股票基金12．假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（　　）萬(wàn)元。A．105B．510C．52D．101010．目前，只有（　?。┛梢詫?shí)現(xiàn)無(wú)紙化發(fā)行和交易。A．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化B．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化D．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化8．下面選項(xiàng)中，（　?。┎粚儆诰惩馍鲜型赓Y股。A．初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)B．存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用以市價(jià)確定股票股資的公允價(jià)值C．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值D．有確鑿證據(jù)表明按一般估值方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格估值6．對(duì)于無(wú)面額股票而言，（　?。┢涿抗蓛r(jià)值上升。A．修改公司章程B．增加或減少注冊(cè)資本的決議C．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議4．債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為（　?。?。A．商業(yè)銀行B．金融機(jī)構(gòu)C．證券公司D．工商銀行2．ETF的漢譯名稱為（　　）?！蹲C券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺預(yù)測(cè)試卷(一)一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．證券公司對(duì)客戶交易結(jié)算資金必須存入指定的（　　），單獨(dú)立戶管理。A．存托憑證B．交易所交易基金C．上市開(kāi)放式基金D．指數(shù)參與份額3．股東大會(huì)的下列決議無(wú)須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)的是（　?。?。A．安全性B．流動(dòng)性C．收益性D．償還性5．按照新《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票的估值原則，下列敘述錯(cuò)誤的是（　?。．公司凈資產(chǎn)減少B．公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益均減少C．公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益均增加D．公司預(yù)期未來(lái)收益減少7．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下列對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的描述正確的是（　?。?。A．H股B．N股C．B股D．S股9．根據(jù)我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（　?。┠?，最低募集數(shù)額不得少于（　?。﹥|元。A．實(shí)物債券B．憑證式債券C．記賬式債券D．中央政府債券11．為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（　　）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。A．2200B．2250C．2300D．235013．證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種（　?。?。A．報(bào)備制B．審批制C．注冊(cè)制D．備案制15．中央銀行票據(jù)，其期限為（　　）。A．9B．16C．5D．1017．在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國(guó)企業(yè)債券歸納為（　　）兩個(gè)品種。A．基金B(yǎng)．股票C．國(guó)庫(kù)券D．公司債券19．我國(guó)第一只1OF是（　?。?。A．證券交易所B．基礎(chǔ)指數(shù)C．受托人D．投資者21．通過(guò)各種通訊方式，而不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具叫做（　　）。A．依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系B．一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系C．按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系D．依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系23．下列說(shuō)法正確的有（　?。．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的25．證券公司的主要業(yè)務(wù)有（　　）。A．通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降B．通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤(rùn)減少，引起股價(jià)上升C．通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤(rùn)增加，引起股價(jià)下降D．通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤(rùn)增加，引起股價(jià)上升27．股票的內(nèi)在價(jià)值是指（　?。?。A．基金總資產(chǎn)B．基金資本C．未分配收益D．基金凈資產(chǎn)29．《證券法》規(guī)定，收購(gòu)要約的期限（　?。?。A．開(kāi)放式基金B(yǎng)．封閉式基金C．社保基金D．企業(yè)年金31．下面可以作為金融債券的發(fā)行主體的是（　?。?。A．逐日計(jì)提，按日支付B．逐周計(jì)提，按月支付C．逐日計(jì)提，按月支付D．逐日計(jì)提，按周支付33．我國(guó)《證券法》規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人所持被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（　?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。其計(jì)算公式是（　?。?。A．金融期貨B．金融期權(quán)C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具36．總的來(lái)說(shuō)，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由（　?。┭葑兂晒煞莨镜?。A．對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C．可以買賣政府債券和金融債券D．只可用自有資金投資證券38．證券的流動(dòng)性不能通過(guò)（　?。┓绞綄?shí)現(xiàn)。A．吸收存款B．發(fā)售基金份額C．公益贊助D．發(fā)行股份40．基金的投資收益分配原則是（　　）。A．同屬發(fā)行人所在國(guó)家B．同屬另一個(gè)國(guó)家C．分屬不同國(guó)家D．隨意決定42．世界上第一個(gè)股票交易所是（　　）。A．小于通貨膨脹B．大于通貨膨脹率C．等于通貨膨脹率D．不等于通貨膨脹率44．影響股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接因素是（　　）。A．股票、債券和基金證券B．股票、債券和金融期貨C．股票、債券和金融衍生證券D．股票、債券和金融期權(quán)46．我國(guó)自（　?。┠觊_(kāi)始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。A．赤字國(guó)債B．特別債券C．特種債券D．公司債券48．上海銀行問(wèn)同業(yè)拆放利率是以16家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后得到的（　?。．經(jīng)紀(jì)制B．代理制C．做市商制D．自助制50．我國(guó)股市一般采用（　?。┑奈杏行凇．基金管理人B．基金托管人C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D．基金份額持有人52．下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁入措施的表述中，正確的是（　　）。A．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定54．公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中（　　）是證明持有者擁有購(gòu)買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。A．建業(yè)股息B．負(fù)債股息C．財(cái)產(chǎn)股息D．股票股息56．下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率C．中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買入股票D．政府大幅提高稅率58．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（　?。?。A．17％B．33％C．49％D．80％60．負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是（　　）。A．投資人可以按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資B．最低注冊(cè)資本額降低至人民幣10萬(wàn)元C．出資方式包括貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等D．貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30％2．證券投資者參與證券投資的目的有（　　）。A．高于B．低于C．等于D．近似于4．衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（　　）。A．證券發(fā)行市場(chǎng)的重要組成部分B．資金的需求者和證券的供應(yīng)者C．以取得利息股息為目的而買人證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人D．包括證券公司、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等6．對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，下列說(shuō)法正確的有（　?。．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)C．按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中