【正文】 　　9 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用( )等經(jīng)濟(jì)手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。經(jīng)理層人員無權(quán)提議召開臨時股東會，所以D選項錯誤。　　　　.　　、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責(zé)范圍?！　? 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d　　9 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。(3)交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)?！　　　?，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)　　，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)　　，財務(wù)會計報告無虛假記載　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間?！　? 關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是( )。集合競價是指在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式?！　? 上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是( )。(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(5)對會員進(jìn)行監(jiān)管。(3)接受上市申請、安排證券上市。　　　　，安排證券上市　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　8 在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有( )。(4)期限性。(2)流動性?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, d　　8 有價證券的特征包括( )等方面。(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。　　，應(yīng)當(dāng)采用市價或出價確定股票投資的公允價值　　，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值　　，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值　　，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，以確定股票投資的公允價值　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　8 我國《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)?！　　　　　?、信托投資公司發(fā)起成立　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，所以D選項錯誤。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d　　解　　析：ETF的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以C選項錯誤。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c　　7 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )?！　? 下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的是( )?！　? 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是( )。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b　　解　　析：非流通國債可以記名，也可以不記名，所以C選項錯誤。(2)通過流通市場轉(zhuǎn)讓債券?！　? 導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有( )?！　? 我國按投資主體來分，將股票劃分為( )等不同的類型?！　　　　　　　?、分立　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d7 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是( )。C選項屬于政治因素。(7)匯率變化。(5)市場利率。(3)貨幣政策?！　　　　　　⑸鐣?jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d　　解　　析：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，主要包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長?！　?，稱為平價發(fā)行　　，即在股票交易時的價格　　，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金　　，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c　　6 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。　　，只注明它在公司總股本中所占比例的股票　　　　　　《公司法》允許發(fā)行無面額股票　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c　　解　　析：目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行無面額股票，所以D選項錯誤?！　? 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的是( )?！　? 保險公司可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于( )?！　　　　　。覈状蚊鞔_機(jī)構(gòu)投資者可以從事的資本項目交易　　，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d　　解　　析：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最　　廣泛的投資者，所以B選項錯誤。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c　　6 我國社會保障基金的投資范圍包括( )。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。))　　6 除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )?！　。⒉坏贸^45日　　，并不得超過60日　　，并不得超過75日　　，并不得超過90日　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b二、多選題((本大題共40小題，每小題1分，共40分。(3)證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。10%　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。2%　　%?！　??！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： d　　5 證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的( )計算風(fēng)險準(zhǔn)備。4　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　5 一般情況下，下列證券經(jīng)營風(fēng)險程度由低到高的順序是( )。4　　。　　A. 3。　　5 一般情況下，長期附息債券多采用( )。(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者公司?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a　　5 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括( )。　　　　，一是自己銷售，稱為自銷。D項屬于場外交易市場的特點(diǎn)，而不是證券交易所的特點(diǎn)?！　　　　　　　　r格還可協(xié)商　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a　　解　　析：參加交易者必須為會員證券商，所以B選項錯誤?！　. 5　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　50、 中國存托憑證(CDR)是指( )?！　? 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)?！　　！　　t附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價值為(　　)除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價值為( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　4 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： d　　解　　析：OTC交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： d　　4 《基金法》對基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項不屬于規(guī)定的禁止性行為的是( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持