【正文】 書(shū)，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)　　abcd2欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括 ( )?！　、 證券公司在近2年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為　　B、 證券公司在近1年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為　　C、 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理　　D、 證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理　　E、 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理　　bcde2證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的明文列示的程序依次是 ( )?！　、 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)　　B、 為股票申購(gòu)和交易提供融資　　C、 散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息　　D、 為投資者提供投資咨詢(xún)　　E、 挪用客戶(hù)結(jié)算保證金　　all證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 ( )?！　、 發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定，招股說(shuō)明書(shū)，股票發(fā)行承銷(xiāo)方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明　　B、 經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告　　C、 經(jīng)兩名以上專(zhuān)業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如涉及國(guó)有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的確認(rèn)文件　　D、 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件　　E、 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)　　all1集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是 ( )?！　、 業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性　　B、 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性　　C、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性　　D、 客戶(hù)指令的權(quán)威性　　E、 客戶(hù)資料的保密性　　all1法人開(kāi)立證券帳戶(hù)應(yīng)提供 ( )?！　、 遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)　　B、 證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭(zhēng)議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款　　C、 投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任　　D、 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明　　E、 投資者開(kāi)戶(hù)所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任　　abc1具體的說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括 ( )。　　A、 必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人　　B、 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力　　C、 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員　　D、 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施　　E、 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度　　abcd1證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括 ( )?！　、 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易　　B、 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿(mǎn)者，不得參與證券交易　　C、 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易　　D、 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票，但是買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外　　E、 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易　　ab證券經(jīng)紀(jì)商的作用是 ( )?！　、 遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)　　B、 遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督　　C、 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)　　D、 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展　　E、 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)　　all在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括 ( )?！　、 封閉式基金采取的是交易所上市，而開(kāi)放式基金采取的是柜臺(tái)交易　　B、 開(kāi)放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的　　C、 開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)　　D、 開(kāi)放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券　　E、 開(kāi)放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期　　all在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括 ( )?！　、 口頭競(jìng)價(jià)　　B、 書(shū)面競(jìng)價(jià)　　C、 電報(bào)競(jìng)價(jià)　　D、 信函競(jìng)價(jià)　　E、 電腦競(jìng)價(jià)　　公平原則是指 (bcde )?！　、 1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)　　B、 1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)　　C、 從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)　　D、 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立　　E、 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市　　按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行__abcd______的了解( )?！　　　　　　　　　≌_答案：C　　60、目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是________?！　. 沒(méi)有價(jià)格上的限制　　B. 成交迅速　　C. 成交率高　　D. 我國(guó)目前采用此種委托方式較多　　正確答案：D　　5目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是()?！　. 1‰　　B. 2‰　　C. 3‰　　D. 5‰　　正確答案：C　　5場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)是指(　)?！　. 債券　　B. 資金　　C. 信用　　D. 財(cái)產(chǎn)　　正確答案：A　　5經(jīng)營(yíng)A種股票、國(guó)債、債券及基金等買(mǎi)賣(mài)的席位，稱(chēng)為(　)　　　　　　　　　　正確答案：A　　5根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)________備案。　　A. 股票　　B. 債券　　C. 基金　　D. 以上都可以　　正確答案：D　　5 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。　　A. 10%　　B. 15%　　C. 20%　　D. 25%　　正確答案：C　　4對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是()?！　　　?，先入庫(kù)　　，先賣(mài)出　　　　正確答案：D　　4下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“ ”的制度。　　A. 當(dāng)日閉市前　　B. 當(dāng)日閉市后　　C. 次日開(kāi)市前　　D. 次日開(kāi)市后　　正確答案：A　　4 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的( )，主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過(guò) 。　　　　　　　　　　正確答案：C　　4申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作。　　A. 只能是證券公司　　B. 包括有資金實(shí)