【正文】 過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理 B． 證券公司在近1年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為 E． 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查 C． 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告 A． 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性 20．證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 （　?。?。 E． 挪用客戶結(jié)算保證金 C． 散布謠言或其他非公開披露的信息 A． 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 19．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 （　?。?D． 與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交 B． 在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位 D． 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件 B． 經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告 A． 發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明 E．法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)17．股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括 （　?。?。 D． C． B． D． 穩(wěn)定證券市場 A． 充當(dāng)證券買賣的媒介10．證券經(jīng)紀(jì)商的作用是（　?。?。 D． 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外 B． 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易 E． 證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件 C． 機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷 A． 申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件 8．在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括（　　） 。 D． 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展 C． 派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng) A． 遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng) 7．在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括（　?。?。 D． 組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件 B． 注冊(cè)資本在一定金額以上 E． 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期 C． 開放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi) A． 封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺(tái)交易 5．開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（　?。?。 D． 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視 B． 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易 E． 電腦競價(jià) C． 電報(bào)競價(jià) A． 口頭競價(jià) 3．股票交易中的競價(jià)方式主要包括（　?。?。 D． 完整 B． 真實(shí) E． 1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市 C． 從1988年4月起，國家先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開 A． 1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 1．以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是（　?。?。 C． 30% A． 10% 70．證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的 （　?。?。 B． 少付 D． 股票價(jià)格指數(shù)期權(quán) B． 利率期權(quán) D． 某只股票的價(jià)格連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制 B． 某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)5個(gè)交易日達(dá)到15% D． 工商行政管理部門 B． 國務(wù)院 D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查 B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備 D． 10% 1% B． 5% 10% D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查 B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備 D． 利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn) B． 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn) D． 經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn) B． 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) D． 50 B． 30 D． 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn) B． 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn) D． 財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理 B． 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算 D． 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng) B． 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng) D． 10 B． 30 D． 2 10% B． 3 8% D． 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度 B． 機(jī)型、容量、數(shù)量 D． 6個(gè)月 6個(gè)月 C． 3個(gè)月 3個(gè)月 A． 3個(gè)月 1個(gè)月遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長期不得超過 （　?。?D． 50% 1000 B． 30% 500 D． 營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案 B． 營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案 D． 面值 B． 市場價(jià)格 D． 100000 B． 1000 D． 1000手 B． 10手 D． 回購場所 B． 回購利率 47．所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分 、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種（　?。?C． 收益與流動(dòng)性 A． 收益與風(fēng)險(xiǎn)這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購的 （　?。?。 D．約等于 B．小于 D． 以資融資 B． 以資融券 44．對(duì)于 方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）（　?。?C． 交易所 A． 證券公司 43．回購交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由 電腦主機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割（　　）。 C． 可轉(zhuǎn)換債券 A． 國債 42．目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是 （　　）。 C． 有價(jià)證券 A． 優(yōu)先股票 D． 1997年3月41．證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以 為抵押品拆借資金的信用行為（　　）。 B． 1993年12月 D． 先入庫，后賣出 B． 先買進(jìn)，后入庫 39．在國債實(shí)物券交易中，禁止欠庫行為（　　）。 C． 0．266 A． 0．0366 38．根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日（T+1）上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在（T+1）日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款（　?。?C． 基金券 A． A股 37．目前，我國對(duì) 實(shí)行T+3交收方式（　?。?。 C． 銀行代理資金清算 A． 證券營業(yè)部自辦出納這種方式屬于 （　?。?。 D． T日 B． T+1日 D． 上市公司 B． 交易所或清算機(jī)構(gòu) D． 25年 B． 15年 D． 防止證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B． 防止買空買空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運(yùn)行 D． 登記 B． 交割 C． 以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的 A． 單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，操縱證券交易價(jià)格的30．《刑法》第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任（　?。?。 D． 15年 B． 7年 D． 不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰 B． 證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所 D． 60% B． 40% D． 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣 B． 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易 D． 3個(gè)月 B． 1個(gè)月 D． 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 B． 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng) D． 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書” B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）” C． 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理 B． 設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施 D． 不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn) B． 不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本 C． 2個(gè)月 A． 1個(gè)月 20．根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2000年5月修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本方案公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后 內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)贈(zèng)）事項(xiàng)（　?。?。 C． 經(jīng)濟(jì)性 A． 市場性19．下面的 不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)（　?。?。 B． 凈價(jià)交易 8．買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格（　?。?。 C． 交易場所 A． 交易品種的對(duì)象17．按照 劃分，證券交易