20xx證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)題及答案3-資料下載頁(yè)
2025-06-28 07:25本頁(yè)面
【正文】 式。 【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制?！ 窘馕觥勘绢}考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù) 人員。 【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷。或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。 【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確?！ 窘馕觥勘绢}考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格的條件。選項(xiàng)ABCD都正確?！ 窘馕觥勘绢}考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。 【解析】選項(xiàng)A可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施，而不是終身的證券市場(chǎng)禁入措施?！ 窘馕觥勘绢}考查信息披露制度的意義。選項(xiàng)ABCD都正確。 【解析】本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。選項(xiàng)ABCD都正確?！ 窘馕觥勘绢}考查證券業(yè)從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于一般性的禁止行為。三、判斷題 【解析】本題考查有價(jià)證券的特征。題干表述正確?！ 窘馕觥恐袊?guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性?！ 窘馕觥勘绢}考查企業(yè)年金的概念。題干表述正確?！ 窘馕觥勘绢}考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。 【解析】本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)中的金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。題干表述正確?！ 窘馕觥縧998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布并于1999年7月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位?！ 窘馕觥勘绢}考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。 【解析】本題考查股票的形式。題干表述正確?！ 窘馕觥课覈?guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收?！ 窘馕觥勘绢}考查股票的內(nèi)在價(jià)值。題干表述正確?！ 窘馕觥考词剐袠I(yè)不同，但只要處于相同生命周期的股票價(jià)格通常也會(huì)呈現(xiàn)相似的特征。 【解析】本題考查匯率變化對(duì)股價(jià)的影響。題于表述正確?！ 窘馕觥勘绢}考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確?！ 窘馕觥勘绢}考查國(guó)有法人股的概念。國(guó)有法人股屬于國(guó)有股權(quán)?！ 窘馕觥勘绢}考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股票為G股?！ 窘馕觥恳话銇?lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。 【解析】本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。 【解析】2007年以來(lái)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇3個(gè)月shibor作為基準(zhǔn)利率。 【解析】本題考查混合資本債券的相關(guān)內(nèi)容?！ 窘馕觥勘绢}考查不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券。不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種?！ 窘馕觥课覈?guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上有一定區(qū)別?！ 窘馕觥勘绢}考查雙貨幣債券的概念。題干表述正確?！ 窘馕觥课覈?guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期?！ 窘馕觥勘绢}考查證券投資基金的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確?！ 窘馕觥勘绢}考查封閉式基金的性質(zhì)。題干表述正確?！ ！ 窘馕觥抗潭ㄊ杖胄突鸬闹饕顿Y對(duì)象是債券和優(yōu)先股?！ 窘馕觥看砘鸱蓊~l0%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 【解析】本題考查基金管理人與托管人的關(guān)系。題干表述正確?！ 窘馕觥块_(kāi)放式基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)?！ 窘馕觥勘绢}考查證券投資基金的利潤(rùn)分配。題于表述正確?！ 窘馕觥勘绢}考查金融自由化的概念。題干表述正確?！ 窘馕觥款}干表述的是金融期貨的交易價(jià)格，不是金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格。金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成的，這一價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場(chǎng)均衡價(jià)格。 【解析】本題考查股票組合的期貨。題干表述正確?！ 窘馕觥?jī)r(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格?！ 窘馕觥勘绢}考查金融期權(quán)的主要特征。題干表述正確?！ 窘馕觥總鋬稒?quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本?！ 窘馕觥磕壳拔覈?guó)只有可轉(zhuǎn)換債券?！ 窘馕觥勘绢}考查存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。題干表述正確。 【解析】股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式，會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。 【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所均按會(huì)員制方式組成。 【解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)的概念。題干表述正確?！ 窘馕觥考细?jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。 【解析】當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57?！ 窘馕觥可钭Cl00指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)?！ 窘馕觥勘绢}考查中證全債指數(shù)的計(jì)算方法。題干表述正確。 【解析】本題考查非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)?！ 窘馕觥勘绢}考查證券公司的注冊(cè)資本。題干表述正確。 【解析】本題考查證券公司的分類(lèi)監(jiān)管制度。題干表述正確?！ 窘馕觥勘绢}考查證券的保薦業(yè)務(wù)。證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)?！ 窘馕觥孔C券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。 【解析】本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確?！ 窘馕觥孔C券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶(hù)資產(chǎn)和其他損害客戶(hù)利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)?！ 窘馕觥孔C券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序?！ 窘馕觥勘绢}考查《公司法》的調(diào)整范圍。題干表述正確?！ 窘馕觥繂挝环钙墼p發(fā)行股票、債券罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役?！ 窘馕觥勘绢}考查證券公司融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確?！ 窘馕觥孔C券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制?！ 窘馕觥勘绢}考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的H常監(jiān)管形式。題干表述正確?！ 窘馕觥勘绢}考查證券投資者保護(hù)基金公司的概念。題干表述正確?！ 窘馕觥磕壳?，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
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