【正文】 　?。?7．中國(guó)投資有限責(zé)任公司是中國(guó)首個(gè)中外合資證券公司。（　?。?8．基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)但不得收取報(bào)酬?；鹜泄苋嗽诨鸬倪\(yùn)行過程中起著不可或缺的作用。（　?。?9．基金管理人與基金托管人之間是相互制約的關(guān)系。（　?。?0．QDII的含義是合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（　?。?1．收益公司債券必須按期支付利息。（　?。?2．記名股票可以一次或者分次繳納出資。（　?。?3．金融債券的發(fā)行主體只能是銀行。（　?。?4．股票只有通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。（　?。?5．上市開放式基金1OF(1istedOpen—endedFunds)是在上交所交易的一種基金。（　　）56．中國(guó)國(guó)際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（　?。?7．證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（　　）58．道一瓊斯股價(jià)指數(shù)是經(jīng)過修正的簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)。（　?。?9．證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。（　　）60．2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。（　?。蹲C券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺預(yù)測(cè)試卷(三)一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．下列各項(xiàng)中，（　　）不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。A．戰(zhàn)爭(zhēng)B．財(cái)政政策C．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D．貨幣政策2．股票指數(shù)期權(quán)的交割方式是（　?。．現(xiàn)金軋差B．交割相應(yīng)指數(shù)的股票C．交割某種股票D．交割一攬子股票3．下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是（　?。．增加財(cái)政盈余或降低赤字B．降低企業(yè)所得稅率C．提高資本市場(chǎng)的印花稅率D．發(fā)行國(guó)債4．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（　　）的變化作調(diào)整。A．公司經(jīng)營(yíng)狀況B．市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率C．普通股股息D．股票市場(chǎng)市盈率5．具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（　　）。A．國(guó)家股B．國(guó)有法人股C．非流通股D．發(fā)起人股6．按照計(jì)息方式的不同，附息債券還可細(xì)分為（　?。．固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和緩息債券B．固定利率債券和浮動(dòng)利率債券C．緩息債券和即期債券D．累計(jì)債券和非累計(jì)債券7．1982年1月，（　?。┰谌毡緜袌?chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A．國(guó)民信托投資公司B．中國(guó)信托投資公司C．中華信托投資公司D．中國(guó)國(guó)際信托投資公司8．某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為1O億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為（　?。?。A．2元B．1．5元C．2．5元D．1元9．向特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是（　?。?。A．國(guó)際證券B．特定證券C．私募證券D．固定收益證券10．股東大會(huì)是股東公司的（　　）。A．權(quán)力機(jī)構(gòu)B．法人代表C．監(jiān)督機(jī)構(gòu)D．決策機(jī)構(gòu)11．股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為（　?。．附權(quán)股B．含權(quán)股C．除權(quán)股D．復(fù)權(quán)股12．我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（　　）的約定，提取擔(dān)保物。A．委托代理協(xié)議B．擔(dān)保協(xié)議C．托管協(xié)議D．融資融券合同13．日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（　?。┠暌陨辖灰捉?jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。A．4B．3C．2D．114．（　　）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A．資本證券B．要式證券C．證權(quán)證券D．有價(jià)證券15．下列各項(xiàng)中，包含期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等內(nèi)容的高風(fēng)險(xiǎn)基金是（　?。?。A．貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)．指數(shù)基金C．衍生證券投資基金D．上市開放式基金16．可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（　?。?。A．擔(dān)保債券B．抵押債券C．優(yōu)先股票D．普通股票17．下列各項(xiàng)中，不屬于金融期貨的性質(zhì)的是（　?。?。A．買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的B．雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金C．雙方潛在的盈利和虧損無限D(zhuǎn)．回避價(jià)格不利變動(dòng)，在價(jià)格有利變動(dòng)時(shí)可通過放棄期貨來保護(hù)利益18．根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，（　　）是證券公司自我整改的一種處置措施。A．托管、接管B．撤銷C．停業(yè)整頓D．行政重組19．下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是（　　）。A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓20．我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司（　　）進(jìn)行管理。A．分為綜合類和經(jīng)濟(jì)類B．分為創(chuàng)新類和規(guī)范類C．按照業(yè)務(wù)類型D．按照規(guī)模不同21．交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是（　?。?。A．人民幣信用互換交易B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易C．人民幣利率互換交易D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易22．關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（　?。?。A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金23．以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為（　?。┦袌?chǎng)。A．資本B．貨幣C．間接融資D．直接融資24．一般來講，政府債券與公司債券相比（　?。．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定25．關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是（　?。?。A．普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C．對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定D．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)26．要判斷某行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)是壟斷性的或是競(jìng)爭(zhēng)性的，一般不需要（　?。?。A．列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點(diǎn)考查其中的已上市公司B．列出該行業(yè)大型的企業(yè)，重點(diǎn)考查其中的已上市公司C．研究行業(yè)中各家公司所占的市場(chǎng)份額及變化趨勢(shì)D．研究該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢(shì)27．通常情況下，（　　）因素更值得投資者重視。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置B．穩(wěn)定持久的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)C(jī)．財(cái)政補(bǔ)貼D．會(huì)計(jì)政策變更28．下列關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，錯(cuò)誤的是（　?。．流動(dòng)性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性B．如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則股票流動(dòng)性較強(qiáng)C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)D．價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越弱29．股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營(yíng)運(yùn)的（　?。．真實(shí)資本B．債務(wù)資金C．虛擬資本D．應(yīng)付賬款30．1999～2007年是我國(guó)證券市場(chǎng)的（　?。?。A．探索起步時(shí)期B．萌芽期C．形成和初步發(fā)展期D．規(guī)范發(fā)展時(shí)期31．進(jìn)入21世紀(jì)，場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類（　　）為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A．奇異型期權(quán)B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品C．天氣衍生金融產(chǎn)品D．能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具32．下面不是按照金融衍生工具的基礎(chǔ)工具種類分類的是（　　）。A．信用衍生工具B．利率衍生工具C．貨幣衍生工具D．內(nèi)置型衍生工具33．在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（　　）。A．股票股息B．財(cái)產(chǎn)股息C．負(fù)債股息D．建業(yè)股息34．依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（　　）。A．6％B．10％C．12％D．15％35．關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含交易手續(xù)費(fèi)，下列說法正確的是（　?。．兩者均不包含B．兩者都包含C．前者不包含，后者包含D．前者包含，后者不包含36．證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于（　?。．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．融資融券業(yè)務(wù)D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)37．通常，基金托管人與（　　）簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。A．基金持有人B．基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金銷售機(jī)構(gòu)38．根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（　?。?。A．總經(jīng)理B．監(jiān)事長(zhǎng)C．董事長(zhǎng)D．公司內(nèi)部自定39．《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社會(huì)保障基金投資于銀行存款和國(guó)債的比例不低于（　?。．20％B．30％C．40％D．50％40．證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照（　　）的要求，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。A．貨銀對(duì)付原則B．現(xiàn)金交易原則C．定期支付原則D．信用支付原則41．股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（　?。．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D．違約風(fēng)險(xiǎn)42．某投資者以20元1股的價(jià)格買入W公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1．80元，則股利收益率為（　　）。A．7％B．8％C．9％D．10％43．證券從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為（　　）記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。A．警示信息B．獎(jiǎng)勵(lì)信息C．處罰信息D．基本信息44．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為（　?。?。A．一板市場(chǎng)B．二板市場(chǎng)C．三板市場(chǎng)D．證券交易市場(chǎng)45．股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（　?。﹤€(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A．6B．24C．18D．1246．通常，在金融期權(quán)交易中，（　　）需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。A．期權(quán)購(gòu)買者B．期權(quán)買賣雙方C．期權(quán)買賣雙方均不D．期權(quán)出售者47．以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫作（　　）。A．相對(duì)法B．綜合法C．加權(quán)法(拉氏指數(shù))D．加權(quán)法(派許指數(shù))48．無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值（　?。．同方向變化B．反方向變化C．相等D．無關(guān)49．封閉式基金單位的交易方式是（　?。．贖回B．證券交易所內(nèi)交易C．柜臺(tái)交易D．場(chǎng)外交易50．公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（　?。．票面價(jià)值B．賬面價(jià)值C．清算價(jià)值D．內(nèi)在價(jià)值51．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開（　?。?。A．股東年會(huì)B．臨時(shí)股東大會(huì)C．董事會(huì)會(huì)議D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議52．我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（　?。?。A．對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示B．暫停其股票上市交易C．對(duì)其股票交易做特別處理D．終止其股票上市交易53．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是（　?。?。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無明顯關(guān)系D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平54．優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，被稱為（　　）。A．參與優(yōu)先股B．累積優(yōu)先股C．可贖回優(yōu)先股D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股55．可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（　　）。A．歐式期權(quán)B．美式期權(quán)C．修正的美式期權(quán)D．修正的歐式期權(quán)56．目前我國(guó)按照（　?。┑谋壤?jì)提封閉式基金托管費(fèi)。A．0．25％B．0．75％C．0．5％D．1％57．外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（　?。┬问?。A．股票B．存托憑證C．認(rèn)股憑證D．股票期權(quán)58．凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（　?。┖蟮贸龅木C合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A．納稅調(diào)整B．負(fù)債調(diào)整C．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整D．資產(chǎn)調(diào)整59．通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票（　　）為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。A．基期價(jià)格B．發(fā)行量或成交量C．等同權(quán)重D．計(jì)算期價(jià)格60．下列關(guān)于公司型基金的特點(diǎn)的說法正確的是（　　）。A．基金本身不具備獨(dú)立法人資格B．公司董事會(huì)直接從事基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)作C．基金設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)D．基金資產(chǎn)歸基金管理人所有二、多項(xiàng)選擇題(共40題，每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求