【正文】 　?。?7．中國投資有限責任公司是中國首個中外合資證券公司。（　　）48．基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責但不得收取報酬?；鹜泄苋嗽诨鸬倪\行過程中起著不可或缺的作用。（　　）49．基金管理人與基金托管人之間是相互制約的關系。（　　）50．QDII的含義是合格境外機構投資者。（　　）51．收益公司債券必須按期支付利息。（　　）52．記名股票可以一次或者分次繳納出資。（　　）53．金融債券的發(fā)行主體只能是銀行。（　?。?4．股票只有通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。（　?。?5．上市開放式基金1OF(1istedOpen—endedFunds)是在上交所交易的一種基金。（　　）56．中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構首次在境外發(fā)行外幣債券。（　?。?7．證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。（　?。?8．道一瓊斯股價指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術平均數(shù)。（　　）59．證權證券是證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。（　?。?0．2000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。（　　）《證券市場基礎知識》考前沖刺預測試卷(三)一、單項選擇題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1．下列各項中，（　?。┎皇怯绊懝蓛r的宏觀經(jīng)濟與政策因素。A．戰(zhàn)爭B．財政政策C．經(jīng)濟增長D．貨幣政策2．股票指數(shù)期權的交割方式是（　?。．現(xiàn)金軋差B．交割相應指數(shù)的股票C．交割某種股票D．交割一攬子股票3．下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是（　?。?。A．增加財政盈余或降低赤字B．降低企業(yè)所得稅率C．提高資本市場的印花稅率D．發(fā)行國債4．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（　　）的變化作調(diào)整。A．公司經(jīng)營狀況B．市場上其他證券價格或者銀行存款利率C．普通股股息D．股票市場市盈率5．具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（　　）。A．國家股B．國有法人股C．非流通股D．發(fā)起人股6．按照計息方式的不同，附息債券還可細分為（　?。．固定利率債券、浮動利率債券和緩息債券B．固定利率債券和浮動利率債券C．緩息債券和即期債券D．累計債券和非累計債券7．1982年1月，（　?。┰谌毡緜袌霭l(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構首次在境外發(fā)行外幣債券。A．國民信托投資公司B．中國信托投資公司C．中華信托投資公司D．中國國際信托投資公司8．某基金總資產(chǎn)為40億元，總負債為1O億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為（　?。?。A．2元B．1．5元C．2．5元D．1元9．向特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是（　?。．國際證券B．特定證券C．私募證券D．固定收益證券10．股東大會是股東公司的（　?。．權力機構B．法人代表C．監(jiān)督機構D．決策機構11．股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為（　?。?。A．附權股B．含權股C．除權股D．復權股12．我國《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔保物價值與其債務的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（　?。┑募s定，提取擔保物。A．委托代理協(xié)議B．擔保協(xié)議C．托管協(xié)議D．融資融券合同13．日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（　?。┠暌陨辖灰捉?jīng)驗的投資者參與交易。A．4B．3C．2D．114．（　?。┦侵缸C券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。A．資本證券B．要式證券C．證權證券D．有價證券15．下列各項中，包含期貨基金、期權基金、認股權證基金等內(nèi)容的高風險基金是（　?。?。A．貨幣市場基金B(yǎng)．指數(shù)基金C．衍生證券投資基金D．上市開放式基金16．可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（　?。?。A．擔保債券B．抵押債券C．優(yōu)先股票D．普通股票17．下列各項中，不屬于金融期貨的性質(zhì)的是（　?。?。A．買賣雙方的權利與義務是對稱的B．雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金C．雙方潛在的盈利和虧損無限D(zhuǎn)．回避價格不利變動，在價格有利變動時可通過放棄期貨來保護利益18．根據(jù)《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，（　?。┦亲C券公司自我整改的一種處置措施。A．托管、接管B．撤銷C．停業(yè)整頓D．行政重組19．下面關于股票和債券的描述，正確的是（　　）。A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進行權利的行使和轉(zhuǎn)讓B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進行權利的行使和轉(zhuǎn)讓C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進行權利的行使和轉(zhuǎn)讓D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進行權利的行使和轉(zhuǎn)讓20．我國《證券法》規(guī)定了對證券公司（　　）進行管理。A．分為綜合類和經(jīng)濟類B．分為創(chuàng)新類和規(guī)范類C．按照業(yè)務類型D．按照規(guī)模不同21．交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算，這種交易方式是（　?。?。A．人民幣信用互換交易B．人民幣匯率遠期交易C．人民幣利率互換交易D．人民幣利率遠期交易22．關于金融期貨與金融期權的比較，下列敘述正確的是（　?。?。A．一般而言，金融期貨的基礎資產(chǎn)多于金融期權的基礎資產(chǎn)B．金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的C．金融期貨與金融期權交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權的買方無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金23．以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為（　?。┦袌觥．資本B．貨幣C．間接融資D．直接融資24．一般來講，政府債券與公司債券相比（　　）。A．公司債券風險大，收益低B．公司債券風險小，收益高C．政府債券風險大，收益高D．政府債券風險小，收益穩(wěn)定25．關于股東表決權，下列說法不正確的是（　?。?。A．普通股股東對公司重大決策參與權是平等的B．股東每持有一份股份，就有一票表決權C．對于各個股東來說，其表決權的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權26．要判斷某行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的競爭結構是壟斷性的或是競爭性的，一般不需要（　　）。A．列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點考查其中的已上市公司B．列出該行業(yè)大型的企業(yè)，重點考查其中的已上市公司C．研究行業(yè)中各家公司所占的市場份額及變化趨勢D．研究該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢27．通常情況下，（　?。┮蛩馗档猛顿Y者重視。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務利潤C．財政補貼D．會計政策變更28．下列關于股票流動性的敘述，錯誤的是（　?。?。A．流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性B．如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則股票流動性較強C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標D．價格恢復能力越強，股票的流動性越弱29．股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的（　?。?。A．真實資本B．債務資金C．虛擬資本D．應付賬款30．1999～2007年是我國證券市場的（　?。．探索起步時期B．萌芽期C．形成和初步發(fā)展期D．規(guī)范發(fā)展時期31．進入21世紀，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類（　?。榇淼姆菢藴式灰状罅坑楷F(xiàn)。A．奇異型期權B．巨災衍生產(chǎn)品C．天氣衍生金融產(chǎn)品D．能源風險管理工具32．下面不是按照金融衍生工具的基礎工具種類分類的是（　?。．信用衍生工具B．利率衍生工具C．貨幣衍生工具D．內(nèi)置型衍生工具33．在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（　?。?。A．股票股息B．財產(chǎn)股息C．負債股息D．建業(yè)股息34．依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（　?。．6％B．10％C．12％D．15％35．關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續(xù)費，下列說法正確的是（　?。?。A．兩者均不包含B．兩者都包含C．前者不包含，后者包含D．前者包含，后者不包含36．證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務屬于（　?。?。A．財務顧問業(yè)務B．證券經(jīng)紀業(yè)務C．融資融券業(yè)務D．證券自營業(yè)務37．通常，基金托管人與（　?。┖炗喭泄軈f(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。A．基金持有人B．基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金銷售機構38．根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（　?。?。A．總經(jīng)理B．監(jiān)事長C．董事長D．公司內(nèi)部自定39．《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社會保障基金投資于銀行存款和國債的比例不低于（　?。?。A．20％B．30％C．40％D．50％40．證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算方式，結算參與人必須按照（　?。┑囊?，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。A．貨銀對付原則B．現(xiàn)金交易原則C．定期支付原則D．信用支付原則41．股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（　?。?。A．市場風險B．非系統(tǒng)性風險C．系統(tǒng)性風險D．違約風險42．某投資者以20元1股的價格買入W公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1．80元，則股利收益率為（　?。．7％B．8％C．9％D．10％43．證券從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為（　?。┯涊d于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。A．警示信息B．獎勵信息C．處罰信息D．基本信息44．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為（　?。?。A．一板市場B．二板市場C．三板市場D．證券交易市場45．股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（　?。﹤€月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A．6B．24C．18D．1246．通常，在金融期權交易中，（　?。┬枰_立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。A．期權購買者B．期權買賣雙方C．期權買賣雙方均不D．期權出售者47．以報告期成交量或發(fā)行量為權數(shù)編制指數(shù)的方法，叫作（　?。?。A．相對法B．綜合法C．加權法(拉氏指數(shù))D．加權法(派許指數(shù))48．無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值（　　）。A．同方向變化B．反方向變化C．相等D．無關49．封閉式基金單位的交易方式是（　?。．贖回B．證券交易所內(nèi)交易C．柜臺交易D．場外交易50．公司清算時每一股份所代表的實際價值是（　?。?。A．票面價值B．賬面價值C．清算價值D．內(nèi)在價值51．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時，應當在2個月內(nèi)召開（　?。．股東年會B．臨時股東大會C．董事會會議D．監(jiān)事會會議52．我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（　?。．對其股票交易做退市風險警示B．暫停其股票上市交易C．對其股票交易做特別處理D．終止其股票上市交易53．基礎資產(chǎn)價格與期權價格的關系是（　?。．基礎資產(chǎn)價格的波動性越大，期權價格越高B．基礎資產(chǎn)價格的波動性越大，期權價格越低C．基礎資產(chǎn)價格與期權價格無明顯關系D．基礎資產(chǎn)價格與期權價格取決于匯率水平54．優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，被稱為（　　）。A．參與優(yōu)先股B．累積優(yōu)先股C．可贖回優(yōu)先股D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股55．可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權是（　?。．歐式期權B．美式期權C．修正的美式期權D．修正的歐式期權56．目前我國按照（　?。┑谋壤嬏岱忾]式基金托管費。A．0．25％B．0．75％C．0．5％D．1％57．外國公司股票在美國上市通常采用（　?。┬问健．股票B．存托憑證C．認股憑證D．股票期權58．凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行（　?。┖蟮贸龅木C合性風險控制指標。A．納稅調(diào)整B．負債調(diào)整C．風險調(diào)整D．資產(chǎn)調(diào)整59．通常，加權股價指數(shù)是以樣本股票（　　）為權數(shù)加以計算。A．基期價格B．發(fā)行量或成交量C．等同權重D．計算期價格60．下列關于公司型基金的特點的說法正確的是（　　）。A．基金本身不具備獨立法人資格B．公司董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運作C．基金設有董事會和持有人大會D．基金資產(chǎn)歸基金管理人所有二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求