【正文】 A．基金本身不具備獨立法人資格B．公司董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運作C．基金設(shè)有董事會和持有人大會D．基金資產(chǎn)歸基金管理人所有二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求。A．納稅調(diào)整B．負(fù)債調(diào)整C．風(fēng)險調(diào)整D．資產(chǎn)調(diào)整59．通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票（　?。闄?quán)數(shù)加以計算。A．0．25％B．0．75％C．0．5％D．1％57．外國公司股票在美國上市通常采用（　?。┬问健．參與優(yōu)先股B．累積優(yōu)先股C．可贖回優(yōu)先股D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股55．可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（　?。．對其股票交易做退市風(fēng)險警示B．暫停其股票上市交易C．對其股票交易做特別處理D．終止其股票上市交易53．基礎(chǔ)資產(chǎn)價格與期權(quán)價格的關(guān)系是（　?。?。A．票面價值B．賬面價值C．清算價值D．內(nèi)在價值51．公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額1／3時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開（　　）。A．同方向變化B．反方向變化C．相等D．無關(guān)49．封閉式基金單位的交易方式是（　　）。A．期權(quán)購買者B．期權(quán)買賣雙方C．期權(quán)買賣雙方均不D．期權(quán)出售者47．以報告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫作（　　）。A．一板市場B．二板市場C．三板市場D．證券交易市場45．股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（　?。﹤€月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A．7％B．8％C．9％D．10％43．證券從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為（　?。┯涊d于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。A．貨銀對付原則B．現(xiàn)金交易原則C．定期支付原則D．信用支付原則41．股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（　?。?。A．總經(jīng)理B．監(jiān)事長C．董事長D．公司內(nèi)部自定39．《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社會保障基金投資于銀行存款和國債的比例不低于（　?。?。A．財務(wù)顧問業(yè)務(wù)B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．融資融券業(yè)務(wù)D．證券自營業(yè)務(wù)37．通常，基金托管人與（　　）簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。A．6％B．10％C．12％D．15％35．關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續(xù)費，下列說法正確的是（　　）。A．信用衍生工具B．利率衍生工具C．貨幣衍生工具D．內(nèi)置型衍生工具33．在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（　?。?。在場外市場中，以各類（　?。榇淼姆菢?biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A．真實資本B．債務(wù)資金C．虛擬資本D．應(yīng)付賬款30．1999～2007年是我國證券市場的（　?。?。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務(wù)利潤C．財政補貼D．會計政策變更28．下列關(guān)于股票流動性的敘述，錯誤的是（　?。?。A．普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)26．要判斷某行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)是壟斷性的或是競爭性的，一般不需要（　?。?。A．資本B．貨幣C．間接融資D．直接融資24．一般來講，政府債券與公司債券相比（　?。．人民幣信用互換交易B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易C．人民幣利率互換交易D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易22．關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（　　）。A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓20．我國《證券法》規(guī)定了對證券公司（　?。┻M(jìn)行管理。A．買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的B．雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金C．雙方潛在的盈利和虧損無限D(zhuǎn)．回避價格不利變動，在價格有利變動時可通過放棄期貨來保護(hù)利益18．根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，（　?。┦亲C券公司自我整改的一種處置措施。A．貨幣市場基金B(yǎng)．指數(shù)基金C．衍生證券投資基金D．上市開放式基金16．可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（　　）。A．4B．3C．2D．114．（　　）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A．附權(quán)股B．含權(quán)股C．除權(quán)股D．復(fù)權(quán)股12．我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（　?。┑募s定，提取擔(dān)保物。A．國際證券B．特定證券C．私募證券D．固定收益證券10．股東大會是股東公司的（　?。?。A．國民信托投資公司B．中國信托投資公司C．中華信托投資公司D．中國國際信托投資公司8．某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為1O億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為（　　）。A．國家股B．國有法人股C．非流通股D．發(fā)起人股6．按照計息方式的不同，附息債券還可細(xì)分為（　?。?。A．增加財政盈余或降低赤字B．降低企業(yè)所得稅率C．提高資本市場的印花稅率D．發(fā)行國債4．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（　　）的變化作調(diào)整。A．戰(zhàn)爭B．財政政策C．經(jīng)濟(jì)增長D．貨幣政策2．股票指數(shù)期權(quán)的交割方式是（　　）。（　?。蹲C券市場基礎(chǔ)知識》考前沖刺預(yù)測試卷(三)一、單項選擇題(共60題，每題0．5分，共30分。（　　）59．證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。（　?。?7．證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。（　　）55．上市開放式基金1OF(1istedOpen—endedFunds)是在上交所交易的一種基金。（　?。?3．金融債券的發(fā)行主體只能是銀行。（　?。?1．收益公司債券必須按期支付利息。（　?。?9．基金管理人與基金托管人之間是相互制約的關(guān)系。（　　）48．基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)但不得收取報酬。（　　）46．股票市場中，經(jīng)常觀察到某一行業(yè)(例如房地產(chǎn))或者板塊(例如金融)的股票在特定時期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征。（　　）44．證券的最基本特征是法律特征和書面特征。（　　）42．我國上市公司連續(xù)兩年虧損的將被證券交易所直接摘牌處理。（　?。?0．股息率的變化一般與公司經(jīng)營狀況沒有關(guān)系，而主要是隨著市場上其他證券價格或銀行存款利率的變化作調(diào)整。（　　）38．貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。（　?。?6．開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會導(dǎo)致清盤。（　　）34．我國發(fā)行的國際債券均為公募方式。（　?。?3．股票應(yīng)由法定代表人簽名，公司蓋章。（　?。?1．全國銀行問同業(yè)拆借中心總部設(shè)在北京，備份中心建在上海，目前在18個中心城市設(shè)有分中心。（　?。?9．證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（　?。?8．證券發(fā)行注冊制實行實質(zhì)管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。（　?。?7．金融期權(quán)的賣方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利。（　?。?5．我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國證監(jiān)會。（　?。?3．根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，理事會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。（　?。?1．基金管理人應(yīng)保存基金的會計賬冊、記錄10年以上。（　?。?9．社會公眾股公司股本總額超過人民幣5億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10％以上。（　?。?7．利率風(fēng)險是固定收益證券特別是債券的主要風(fēng)險。（　?。?5．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。（　　）13．政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱為國債。（　　）11．根據(jù)《公司法》，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。（　?。?．公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借入資本。（　?。?．發(fā)行人或其主承銷商具有實際控制關(guān)系的詢價對象的自營賬戶，不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行。（　?。?．中小企業(yè)板運行所遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。（　?。?．金融時報指數(shù)中比較能迅速反映英國股市行情變動的是“FT100指數(shù)”。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選均不得分)1．完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種，其持有一家上市公司的股票的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15％。A．償還期為1年或1年以內(nèi)B．在貨幣市場占有重要地位C．償還期為2年或2年以內(nèi)D．流動性強40．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（　　）。A．金融機構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易、擴(kuò)大利潤來源B．金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費收入C．金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況D．逃避監(jiān)管38．目前全球比較重要的股票價格指數(shù)期貨品種有（　?。?。A．基金銷售服務(wù)費B．基金托管費C．基金運作費D．基金交易費36．根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化可以分為（　?。┑阮悇e。A．流動性B．永久性C．安全性D．收益性34．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下（　?。l件。A．企業(yè)債券B．可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券C．股票D．法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券32．金融期貨的交易方式特征包括（　　）。A．股份制B．公司制C．合伙制D．會員制30．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（　?。┑葯?quán)利。A．金融期貨B．金融遠(yuǎn)期合約C．信用互換D．金融互換28．我國上市公司中，（　?。┻\用ADR在國際市場籌資。A．轉(zhuǎn)換比例B．轉(zhuǎn)換期限C．轉(zhuǎn)換價格D．轉(zhuǎn)換數(shù)量26．股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括（　?。?。A．保證收益B．分散風(fēng)險C．專業(yè)理財D．集合投資24．國際債券的發(fā)行人，主要是（　?。?。A．內(nèi)在價值B．賬面價值C．每股凈資產(chǎn)D．股票凈值22．法定公積金來源有（　　）。A．證券投資基金份額持有人B．證券投資基金發(fā)起人C．證券投資基金托管人D．證券投資基金管理人20．國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個主要目標(biāo)為（　　）。A．有效緩解市場價格波動B．目前我國期貨市場實行T+0清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機C．期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險性D．投機交易保障了期貨市場投機功能的實現(xiàn)18．CDS交易的危險來源于（　?。?。A．協(xié)議三方的權(quán)利B．存托憑證持有者的權(quán)利C．存托憑證的轉(zhuǎn)讓、清償D．存托憑證與基礎(chǔ)證券的關(guān)系16．下列各項中，可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（　?。．虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，在實體經(jīng)濟(jì)運行過程中發(fā)揮一定作用B．所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本C．有價證券是虛擬資本的一種形式D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等14．與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者帶來的好處有（　?。?。A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司B．存券銀行C．托管銀行D．中央存托公司12．目前我國證券市場上發(fā)行過ETF的基金管理公司有（　?。．時間優(yōu)先B．投資者優(yōu)先C．效率優(yōu)先D．價格優(yōu)先10．下列表述錯誤的是（　?。．債務(wù)人清算后沒有剩余余額B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C．債務(wù)人不履行債務(wù)D．債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失8．在我國《證券投資基金法》中，（　　）是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。A．票據(jù)發(fā)行B．貨幣互換C．垃圾債券D．可轉(zhuǎn)換債券6．證券發(fā)行市場的組成部分是（　?。?。A．企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)在中國證券市場交易商協(xié)會注冊B．企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進(jìn)行信用評級C．企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)由金融機構(gòu)承銷，并在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算D．全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)4．會員制證券交易所設(shè)立以下（　?。C構(gòu)。A．提貨單B．運貨單C．倉庫棧單D．存款單2．我國社?；鹩桑ā　。﹥刹糠纸M成。A．獨資制企業(yè)B．合伙制企業(yè)C．有限責(zé)任公司D．股份公司二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)1．商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任B．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D．遵守基金契約59．有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是（　?。?。A．最近3年連續(xù)盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年連續(xù)盈利57．以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的