【正文】 得分:0/2 有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄 √ 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 √ 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 √ 投訴經(jīng)核實(shí)后予以記錄 √ 題目179：下面敘述不正確的是( ) 得分:0/2 歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷 √ 外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷. √ 歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多 歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 √ 題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是( )。 得分:0/2 實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券 國債和地方債券 零息債券、附息債券和息票累積債券 政府債券、金融債券和公司債券 √題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是( )。 得分:0/2 所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 √ 質(zhì)押所持有的股權(quán) √ 決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) √ 所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行 √ 題目174：股票投資的收益由( )組成。 得分:0/2 投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √ 自營業(yè)務(wù) √ 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) √ 證券承銷與保薦業(yè)務(wù) √ 題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( ) 得分:0/2 EVt=O(St≤x) EVt =0(St≥x) √ EVt =(x—St)*m(St √ EVt =( St一x)*m(Stx) 題目171：屬于證券公司高級管理人員的是( ). 得分:0/2 證券公司董事 證券公司監(jiān)事 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 √ 證券公司副董事長 √ 題目172：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)( )。 得分:0/2 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 √ 依法對證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 √ 依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √ 依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況 √ 題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )。 得分:0/2 股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 √ 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 √ 公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10％以上 公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 √ 題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是( )。 得分:0/2 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 √ 違背客戶的委托為其買賣證券 √ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √ 題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是( )。 得分:0/2 價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢 √ 在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià) 對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià) √ 只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購 √ 題目162：下列不屬于交易衍生工具的是( )。 ( ) A:對 √ B:錯(cuò) 題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。 ( ) A:對 B:錯(cuò) √ 題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。 ( ) A:對 B:錯(cuò) √ 題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。( ) A:錯(cuò) √ B:對 題目154：證券市場的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。 ( ) A:對 √ B:錯(cuò) 題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。 ( ) A:錯(cuò) B:對 √ 題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。 ( ) A:對 B:錯(cuò) √ 題目148：我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。 ( ) A:錯(cuò) √ B:對 題目147：按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。 ( ) A:錯(cuò) √ B:對 題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。 ( ) A:對 √ B:錯(cuò) 題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的25％。( ) A:對 B:錯(cuò) √ 題目140：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬元人民幣以上的注冊資本。 ( ) A:錯(cuò) √ B:對 題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實(shí)物債券。( ) A:錯(cuò) √ B:對 題目136：我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。 ( ) A:對 B:錯(cuò) √ 題目133：新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬( ) A:對 √ B:錯(cuò) 題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判。( ) A:對 B:錯(cuò) √題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。( ) A:錯(cuò) √ B:對 題目129：債券和股票一般都有期限性。股票是設(shè)權(quán)證券。 ( ) A:錯(cuò) √ B:對 題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。 ( ) A:對 √ B:錯(cuò) 題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。 A:錯(cuò) B:對 √ 題目122：對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。 A:錯(cuò) B:對 √ 題目120：滬、深300指數(shù)以2005年5月29日為基日，以該日所有樣本股票的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。 ( ) A:錯(cuò) √ B:對 題目118：在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)證為基礎(chǔ)的證券稱為證券化產(chǎn)品。 ( ) A:錯(cuò) B:對 √題目116：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。( ) A:錯(cuò) √ B:對 題目114：設(shè)立證券登記結(jié)算分司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 ( ) A:錯(cuò) B:對 √ 題目112：參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。 ( ) A:對 B:錯(cuò) √ 題目110：證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場。對于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。 ( ) A:對 √ B:錯(cuò) 題目107：公司聘用解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所由董事長一人決定。( ) A:對 B:錯(cuò) √ 題目105：基金份額