基礎(chǔ)第7章證券中介機構(gòu)-資料下載頁
2025-05-11 02:41本頁面
【正文】 機構(gòu)的，應當對分公司、證券營業(yè)部，分別按每家 2021萬元、 500萬元計算風險資本準備。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 62 ?（ 7）證券公司應按上一年營業(yè)費用總額的 10%計算營運風險資本準備。 ?為與證券公司的風險管理能力相匹配，現(xiàn)階段對不同類別證券公司實施不同的風險資本準備計算比例。 A、 B、 C、 D類公司應分別按照上述第（ 1） （ 5）項規(guī)定的基準計算標準的 、 1倍和 2倍。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 63 （三）監(jiān)管措施 ?證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在 5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過 20個工作日。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形對證券公司采取以下措施： ?； ?、收購營業(yè)性分支機構(gòu)； ?； ?。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 64 第四節(jié) 證券登記結(jié)算公司 ?一、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立 ?二、證券登記結(jié)算公司的組織機構(gòu) ?三、證券登記結(jié)算公司的職能 ?四、證券登記結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 65 一、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立 ?設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 ?我國證券登記結(jié)算公司設(shè)立應具備下列條件： ? 2億元。 ?、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。 ?資格。 ?。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 66 二、證券登記結(jié)算公司的組織機構(gòu) ?2021年 3月 30日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立，標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 67 三、證券登記結(jié)算公司的職能 ?、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 ? ? ?、交收及相關(guān)管理。證券的清算與交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算與資金結(jié)算 ? ?、信息、咨詢和培訓服務(wù) ? 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 68 四、證券登記結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則 ?（一）結(jié)算原則 ?（二）結(jié)算證券和資金的專用性 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 69 第五節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) ?一、證券服務(wù)機構(gòu)的類別 ?二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理 ?三、注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理 ?四、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)管理 ?五、資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理 ?六、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理 ?七、證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任和市場準入 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 70 一、證券服務(wù)機構(gòu)的類別 ?證券服務(wù)機構(gòu)包括： ? ? ? ? ? 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 71 二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理 ?中國證監(jiān)會與司法部于 2021年 3月發(fā)布了 《 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法 》 。 ?《 辦法 》 規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)；同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見，不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見，不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當事人出具法律意見。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 72 三、注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理 ?財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。 ?注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 73 四、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)管理 ?我國 《 證券法 》 規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為： ?（ 1）代理委托人從事證券投資； ?（ 2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失； ?（ 3）買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票； ?（ 4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息； ?（ 5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 74 五、資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理 ?2021年 9月： 《 證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法 》 施行 ?評級對象 ?資信評級機構(gòu)應當具備的條件 ?從事證券評級業(yè)務(wù)應遵循的原則 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 75 六、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理 ?（一）資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格應符合條件 ? 3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應自完成變更登記之日起滿 1年。 ?效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。 ? 30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近 3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 20人。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 76 六、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理 ? 200萬元。 ?基金。 ? 50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè) 3年以上。 ? 3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于 2 000萬元，且每年不少于 500萬元。 169。ZXL 《 證 券市 場 基 礎(chǔ) 知 識 》 77 七、證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任和市場準入 ?（一）證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任 ?（二）市場準入及退出機制 ?證券法授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。
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