【正文】 　　　 √　　 試題來源：中國證券考試網(wǎng)　　題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是(　)?！　?√　　 √　　 √　　 √　　題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是(　)?！　?√　　 √　　 √　　 √　　題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(　)?！　?√　　　　　　 √　　題目65：證券市場最廣泛的投資者是(　)。　　、債券利息 √　　 √　　 √　　 √　　題目63：國債基金是(　)。　　　　　　　　 √多選題　　題目61：以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是(　)?！　。ァ　。ァ　。ァ　。?√　　題目59：公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處(　)有期徒刑或者拘役?！　　　?√　　　　　　題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是(　)?！　?、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的 √　　，并獲取利益　　，剛開始沒有獲得政府支持　　　　題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為(　)市場?！　　　　　?√　　　　題目53：下列選項中,不屬于銀行證券的是(　 )?！　　　　　?√　　　　題目51：我國于(　 )年開始發(fā)行記賬式國債?！　　　　　　　?√　　題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( 　)。試題來源：中國證券考試網(wǎng)　　題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的(　)。　?。?　?。?　　／2　?。? √　　題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為(　)元?！　?、優(yōu)先股股東、普通股股東 √　　、優(yōu)先股股東、債權(quán)人　　、債權(quán)人、普通股股東　　、普通股股東、優(yōu)先股股東　　題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的(　)。　　　　　　　　 √　　題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前(　)個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。　　，股票的風(fēng)險要大于債券　　，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證　　，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資　　，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)√　　題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開(　)日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。　　 √　　　　　　　　題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人(　)?！　　　　　?√　　　　題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　　)有期徒刑或者拘役?！　　　　　　　?√　　題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　)?！　。ァ　。?√　?。ァ　。ァ　☆}目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣(　)?！　　　　　?√　　　　題目29：對上市證券認(rèn)識錯誤的一項是(　)。　　　　 √　　　　　　題目27：下列屬于風(fēng)險收益對稱型金融衍生工具的是(　)。　　‰ √　　‰　　‰　?。ァ！　　　?√　　　　　　題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是(　)?！　?√　　，明確買賣方式　　　　 試題來源：中國證券考試網(wǎng)　　題目22：下列不屬于操縱市場行為的是(　)?！　　　?√　　　　　　題目20：關(guān)于ETF的描述，錯誤的是(　)?！　　　?√　　　　　　題目18：下列說法錯誤的是(　)。　　　　　　　　 √　　題目16：1984年11月，(　) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場?！　?√　　　　　　　　題目13：(　)是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交　　易所交易　　　　　　 √　　　　題目14：(　)標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成?！　?√　　　　　　　　題目11：對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是(　)?！　。プ笥业腘AsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場　?。プ笥业腘AsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場　?。プ笥业腘ASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √　?。プ笥业腘ASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場　　題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　)。　　　　　　　　 √　　題目7：按照(　)分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債?！　　　　　?√　　　　題目5：(　)是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票?！　　　　　?√　　　　題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是(　)。()參考答案：1—10 BADCB AACBD 1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD 1—9 BBAAB ABBB2010年證券從業(yè)資格考試模擬題庫及答案《證券市場基礎(chǔ)知識》單選題　　題目1：(　)是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。(　　)、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場所供公眾參考。( )。(　　)、政策等行政手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)，相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯?！　　　　　?，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(　　)階段。　　　　(　　)。　　　　(　　)。　　　　　，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外(含香港、臺灣、澳門)的(　　)。2.《中華人民共和國公司法》的調(diào)整對象為公司的組織和行為，其范圍包括(　　)?！? 　　　，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務(wù)達(dá)(　　)年以上，實收資本不少于(　　)美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于(　　)美元?！　　　?、國家體改委(　　)個地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和(　　)個證券監(jiān)管專員辦事處?！　　　　　蹲C券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起(　　)內(nèi)，提供中期報告。　　　　　?！　?，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)　　，提高上市公司質(zhì)量，(　　)應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為(　　)的最大利益處理信托事務(wù)。(　　)參考答案：1—10 CCACA DCCDD 1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD 1—9 BAABA BABB2010年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》習(xí)題第八章一、單項選擇題1.(　　)負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。(　　)、證券公司對于證券買賣后形成的盈利、有權(quán)參與分享。()，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最小程度。(　　)，無法律上的責(zé)任。(　　)、上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，任何部門不得干預(yù)。證券公司媒介資金側(cè)重點則是短期資金市場。注冊資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務(wù)有( 　　)成立集中、統(tǒng)一的中國證券登記結(jié)算公司的意義包括(　　)三、判斷題。　　，對違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有(　　)。(　 　)。(　　)?！　　　　?　　)。% %　%　%(　　)。，信用評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有(　　)。、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為(　　)。()參考答案：1—10 ADABC BDBBA 1—10 ABD AB ABC ABCD ACD BCD BCD BC ABCD BCD 1—10 BABAB BBAAB2010年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》習(xí)題第七章一、單項選擇題，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計購并方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是(　　)。( )，因此風(fēng)險是普遍存在的。()。( )。( )，買賣雙方直接進(jìn)行證券交