【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。第17題公司最基本的活動(dòng)是（?。?A．生產(chǎn)運(yùn)營(yíng) B．運(yùn)營(yíng)管理 C．市場(chǎng)營(yíng)銷 D．公司經(jīng)營(yíng) 參考答案：D公司經(jīng)營(yíng)是公司最基本的活動(dòng)。第18題按（　）不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。 A．風(fēng)險(xiǎn)種類 B．風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的 C．風(fēng)險(xiǎn)起因 D．風(fēng)險(xiǎn)影響 參考答案：C按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。第19題同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，（?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。 A．客戶資料的保密性 B．交易行為的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．收益的不穩(wěn)定性 參考答案：A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在4個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。第20題下列說法錯(cuò)誤的是（?。?A．期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B．期貨交易所拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責(zé)令停業(yè)整頓 C．期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款 D．期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告 參考答案：C期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。第21題下列說法錯(cuò)誤的是（　）。 A．證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告 B．證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告 C．證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格 D．證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查 參考答案：C證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)3在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。第22題下列說法錯(cuò)誤的是（?。?。 A．公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得 B．清算組不依照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正 C．清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款 D．清算組不依法向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正 參考答案：C清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。第23題能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是（?。?。 A．逐日盯市制度 B．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度 C．防火墻制度 D．保證金制度 參考答案：C建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。第24題下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（?。?。 A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案：D基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。第25題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每（?。┠隀z查一次。 A．2 B．3 C．5 D．10 參考答案：A證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。第26題申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人不符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（?。┤諆?nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。 A．15 B．20 C．30 D．60 參考答案：C申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。第27題客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的（?。瑔为?dú)立戶管理。 A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算公司 C．證券公司 D．商業(yè)銀行 參考答案：D客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。第28題公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的（　）時(shí)，該信息即構(gòu)成證券交易內(nèi)部信息。 A．10％ B．15％ C．20％ D．30％ 參考答案：D公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30％的屬于內(nèi)部信息。第29題發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（?。┮陨系模瑧?yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。 A．1％ B．3％ C．5％ D．10％ 參考答案：A發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1％以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第2個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。第30題下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)第一層次的是（?。?A．《中華人民共和國(guó)公司法》 B．《中華人民共和國(guó)刑法》 C．《中華人民共和國(guó)證券法》 D．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 參考答案：D選項(xiàng)D屬于證券市場(chǎng)第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事件。第31題上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（?。┮婪ㄗ鞒鰶Q議。 A．股東大會(huì) B．董事會(huì) C．證券交易所 D．經(jīng)理層 參考答案：B上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議。上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會(huì)決議事項(xiàng)予以披露。第32題（　）是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。 A．上市公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．股票公司 參考答案：B證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。第33題證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是（?。?。 A．承擔(dān)賠償責(zé)任 B．維護(hù)委托人的權(quán)益 C．嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù) D．盡量使買賣雙方按自己意愿成交 參考答案：C在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。第34題公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（?。┠陜?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A．1 B．2 C．3 D．5 參考答案：A股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。第35題期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（　）。 A．風(fēng)險(xiǎn)說明書 B．期貨經(jīng)紀(jì)合同 C．期貨交易協(xié)議 D．委托合同書 參考答案：A期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。第36題在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（?。﹤€(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A．12 B．18 C．24 D．36 參考答案：A在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。第37題持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（?。?，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。 A．3％ B．5％ C．10％ D．15％ 參考答案：B持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第38題收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（　）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。 A．5 B．10 C．15 D．20 參考答案：C收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。第39題公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（?。┤f元以上（?。┤f元以下的罰款。 A．1；10 B．3；10 C．3；20 D．5；20 參考答案：A公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。第40題《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括（?。?。 A．公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用 B．公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途 C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定 D．公開發(fā)行證券的條件和程序、公并發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料 參考答案：C《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項(xiàng)A、B、D外，還包括：①報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定；②證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式；③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容；④證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。第41題要約收購的收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起（　）日后，公告其收購要約。 A．7 B．10 C．15 D．30 參考答案：C要約收購的收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起15日后，公告其收購要約。第42題證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（?。﹤€(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 A．1 B．2 C．3 D．5 參考答案：C證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。第43題合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（　）名在授權(quán)書上簽字。 A．1 B．2 C．3 D．4 參考答案：A合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。第44題上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后（?。﹤€(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。 A．1 B．2 C．3 D．5 參考答案：A上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。第45題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，要求具備（?。┠暌陨媳Ｋ]相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 A．1 B．2 C．3 D．5 參考答案：C個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。第46題設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本是（?。?A．認(rèn)繳資本 B．實(shí)繳資本 C．注冊(cè)資本 D．實(shí)收資本 參考答案：B申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。第47題上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以（?。闇?zhǔn)。 A．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額 B．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者 C．成交金額 D．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積 參考答案：B上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)，營(yíng)業(yè)收入以被投資企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)；出售的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入以及資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入以及凈資產(chǎn)額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)。