【正文】 D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、ⅢⅠ．保本基金Ⅱ．主動(dòng)型基金Ⅲ．基金中的基金Ⅳ．指數(shù)基金97 參考答案：B管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告的大會(huì)事項(xiàng)包括（　）。第 參考答案：C C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ題基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括（　）。第 D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分Ⅱ．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定Ⅲ．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定Ⅳ．證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰94 參考答案：B上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。 C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采?。ā。┑缺O(jiān)管措施。第 D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ．并處或者單處非法募集資金金額l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金Ⅳ．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5％以下罰金92 D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ．調(diào)查取證Ⅱ．刑事處罰Ⅲ．限制交易Ⅳ．行政處罰91⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10％。④購(gòu)買實(shí)物商品。②購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。 D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ．借人臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5％Ⅱ．購(gòu)買貴金屬或代表貴金屬的憑證Ⅲ．購(gòu)買實(shí)物商品Ⅳ．購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭90 參考答案：C財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括（?。?。第Ⅰ．業(yè)務(wù)復(fù)雜程度Ⅱ．業(yè)務(wù)能力Ⅲ．業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短Ⅳ．承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)88 參考答案：C財(cái)務(wù)顧問(wèn)主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)，服務(wù)對(duì)象為企業(yè)、上市公司等。 C．Ⅰ、Ⅳ A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有（?。?。第 D．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ．對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試Ⅱ．草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則Ⅲ．對(duì)有關(guān)基金和行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核Ⅳ．全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管86主要包括：①提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)；②向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和途徑；③定期提供產(chǎn)品凈值信息；④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶。 D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ．協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)Ⅱ．提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)Ⅲ．向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑Ⅳ．定期提供產(chǎn)品凈值信息85 參考答案：D《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；②選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑩修改公司章程；?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有（?。?。第 D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ．QDII基金的管理人可聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)Ⅱ．QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息Ⅲ．QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)Ⅳ．QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn)83 參考答案：B成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A．Ⅱ、Ⅳ題意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（?。?。第基金份額的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。 D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅠ．開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶Ⅱ．由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高Ⅲ．開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶Ⅳ．基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管81 參考答案：C保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定．恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。 C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（?。?。第 D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ．一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述Ⅱ．二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述Ⅲ．新三級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述Ⅳ．面向社會(huì)公眾的虛假陳述79 參考答案：C基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ題基金季度報(bào)告主要包括（?。?。 參考答案：C第 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A．Ⅱ、Ⅲ題關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說(shuō)法正確的是（　）。第 D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ．遠(yuǎn)期合約Ⅱ．期貨合約Ⅲ．股票Ⅳ．互換協(xié)議76 參考答案：C證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ題證券公司只能接受其（?。┑钠谪浌镜奈袕氖陆榻B業(yè)務(wù)。第 D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ．基金合同期限在5年以上Ⅱ．基金份額持有人不少于10000人Ⅲ．基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定Ⅳ．基金募集金額不低于2億元人民幣74需要注意的是，貨幣市場(chǎng)基金的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合長(zhǎng)期投資。 參考答案：D與其他類型基金相比，貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，不正確的是（?。?。第 D．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ．協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息Ⅱ．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息Ⅲ．會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)Ⅳ．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)72 參考答案：D分級(jí)基金的特點(diǎn)：①一只基金，多類份額，多種投資工具；②A類、B類份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作；③基金份額可在交易所上市交易；④內(nèi)含衍生工具與杠桿特性；⑤多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富。 C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的表述，正確的是（?。?。第 D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ．基金合同摘要Ⅱ．基金財(cái)務(wù)狀況Ⅲ．基金募集情況與上市交易安排Ⅳ．基金托管人報(bào)告70 參考答案：D我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。 C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（?。５?D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ．專業(yè)性Ⅱ．一次性Ⅲ．持續(xù)性Ⅳ．服務(wù)性68 參考答案：C會(huì)員分為3類：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A．Ⅲ、Ⅳ題下列屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別的是（　）。第 D．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、ⅢⅠ．傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息Ⅱ．接受他人委托從事證券投資Ⅲ．貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)Ⅳ．依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告66有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí)；②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)；③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10％以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)：④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；⑥公司章程規(guī)定的其他情形。 D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí)Ⅱ．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)Ⅲ．持有公司股份10％以上的股東請(qǐng)求時(shí)Ⅳ．董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)65開(kāi)放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷售代理人提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。 參考答案：C封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ題下列關(guān)于基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（?。?。第 D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅠ．非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的Ⅱ．公司股東自行以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ．向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人Ⅳ．公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票63 參考答案：D證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。 C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（?。５?D．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ1．資金賬戶的開(kāi)戶和銷戶Ⅱ．開(kāi)通客戶交易委托品種Ⅲ．交易委托方式以及操作權(quán)限Ⅳ．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行61有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任：股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。 參考答案：D《中華人民共和國(guó)公司法》第3條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。 C．Ⅲ、Ⅳ A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說(shuō)法中，正確的是（?。５?參考答案：A私募基金是只能采取非公開(kāi)發(fā)行，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題對(duì)于公募證券投資基金的表述，正確的是（?。５?D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ．客觀性原則Ⅱ．協(xié)調(diào)性原則Ⅲ．獨(dú)立性原則Ⅳ．公開(kāi)性原則58 D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。 B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ．合法合規(guī)原則Ⅱ．集中管理原則Ⅲ．獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ．崗位分離原則57 參考答案：D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是（　）。第 D．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ．A股Ⅱ．B股Ⅲ．權(quán)證Ⅳ．證券投資基金55 參考答案：BLOF所具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)、贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象。 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ題以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的表述，正確的是（?。?。第 D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的16％Ⅱ．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的11％Ⅲ．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一目基金總份額的8％Ⅳ．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的14％53 參考答案：B證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。 C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ題證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有（?。┑?。第 D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ．客體要件Ⅱ．客觀要件Ⅲ．主體要件Ⅳ．主觀要件51 參考答案：D基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得