【正文】 216。14. 證券業(yè)財務與會計人員職業(yè)行為規(guī)范216。13. 保薦機構及起保薦代表人的權利216。5) 新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。3) 保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明。 保薦代表人從原保薦機構離職，掉入其他保薦機構的，應通過新任機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交以下材料1) 變更登記申請報告。6) 中國證監(jiān)會要求的其他事項。3) 保薦代表人的任職機構、職務。 保薦代表人的注冊登記事項包括1) 保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。8) 中國證監(jiān)會要求的其他材料。6) 保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況。4) 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。2) 個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。6) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件216。10. 個人申請保薦代表人的條件和材料216。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。9. 保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范216。8. 投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范216。216。7. 證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定216。216。6. 證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為216。 證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項:1) 向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排；2) 受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制；3) 出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。 基金銷售機構代辦基金銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的義務，并至少包括以下內(nèi)容1) 銷售費用分配的比例和方式2) 基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式3) 對基金持有人的持續(xù)服務責任4) 反洗錢義務履行及責任劃分5) 基金銷售信息交換及基金教授權益義務216。 證券經(jīng)紀人在授權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：1) 清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場基本情況、證券投資和交易有關的政策法規(guī)與基礎知識、幫助客戶樹立正確的投資理念、增強風險意識，向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動；2) 證券經(jīng)紀人應如實介紹公司情況、業(yè)務流程、如實向客戶傳遞公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內(nèi)容。 證券經(jīng)紀人與證券公司之間的法律界定如下：證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。 對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，有下列情形之一，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施1) 嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪2) 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會營銷的，或者之時投資者利益遭受特別嚴重損害的3) 組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法律或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動4) 其他違反法律，行政法律或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的，情節(jié)特別嚴重的216。 財務顧問主辦人應當具備的條件如下1) 具有證券從業(yè)資格； 2) 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷； 3) 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格； 4) 所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；5) 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨?6) 最近24個月無違反誠信的不良記錄； 7) 24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分； 8) 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰； 9) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 個人申請保薦代表人資格、應當具備下列條件：1) 具備三年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷2) 最近三年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人3) 參加協(xié)會組織的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效4) 誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的行政處罰5) 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?) 中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他條件216。對不予注冊的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。 變更注冊程序1) 提出變更請求2) 對變更申請進行審核 3) 中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。 5) 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。 3) 證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表；身份證復印件；學歷證書復印件；具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。 2) 申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。 具備下列條件1) 通過證券市場基礎知識河券投資分析科目獲得證券從業(yè)資格證2) 被證券公司、投資咨詢機構或者資信評級機構聘用咨詢機構的咨詢?nèi)藛T3) 具有中華人民共和國國籍4) 具有完全民事行為能力5) 具有大學本科以上學歷（教育部認可）6) 從未受過刑事處罰7) 違背中國證監(jiān)會認定為證券市場進入者、或者已過禁入期的8) 品行端正、具有良好職業(yè)道德法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件3. 證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求216。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定2. 證券投資咨詢?nèi)藛T216。 從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指1) 證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；2) 基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；3) 證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；4) 證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；5) 中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。c) 法律規(guī)定的其他情形。3) 除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：a) 客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。 證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定如下：1) 客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。2) 同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。16)4. 證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定216。4) 證券公司的解散事由與清算辦法。2) 證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則。 證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準216。3) 在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權人將其債權轉(zhuǎn)為證券公司股權的，不受有關規(guī)定的限制。2) 證券公司股東的出資，應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明。 證券公司股東出資的規(guī)定如下1) 證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司應當按照規(guī)定提取一般風險準備金用于彌補經(jīng)營虧損。7) 證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。5) 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行招攬客戶服務產(chǎn)品銷售活動。3) 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人、證書編號等信息。 證券公司依法履行誠信義務的規(guī)定如下1) 證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。3年無重大違法違規(guī)記錄5) 有合格的經(jīng)驗場所和設施6) 有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度7) 國務院期貨監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件(六) 證券公司監(jiān)督管理條例1. 期貨公司的業(yè)務許可制度216。 期貨交易所的職責如下1) 提供期貨交易的場所，設施和服務2) 設計期貨合約、安排期貨合約上市3) 組織、監(jiān)督期貨交易、結算和收割4) 保證期貨合約的履行5) 制定和執(zhí)行風險管理制度3. 期貨公司的設立條件216。買賣期貨的場所叫期貨市場，坨子這可以對期貨進行投資或者投機2. 期貨特征216。交收期貨的日子可以是一個星期之后，一個月之后，三個月之后，甚至一年之后。(五) 期貨交易管理條例1. 期貨的概念216。 法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，責令改正，并處5萬元以上50萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；造成基金份額持有人損失的，承擔賠償責任?；鸸芾砣说淖杂韶敭a(chǎn)。5. 基金財產(chǎn)的獨立性要求216。開放式基金和封閉式基金共同構成了基金的兩種基本運作方式1) 封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回原基金。14)4. 公募基金運作的方式216。216。6) 查閱或復制公開披露基金的信息材料7) 對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。4) 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。2) 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)?；鸬囊磺型顿Y活動都是為了增加投資者的收益，一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的216。 基金份額持有人概念是指依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，也就是基金的投資人。 基金托管人的權益主要有1) 保管基金的資產(chǎn)2) 監(jiān)督基金管理人的投資運作3) 獲取基金托管費用216。為了保證基金資產(chǎn)的安全，按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運作基金，基金設有專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。13)2. 基金托管人216。 我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利1) 按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)2) 獲取基金管理人報酬3) 依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利4) 《暫行辦法》、基金契約以及有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利216?；鸸芾砉补就ǔＳ勺C券公司、信托公司或者其他機構發(fā)起成立，具有獨立法人地位。 基金管理人概念:基金管理人是指憑借專門的知識與經(jīng)驗、運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。