【正文】 到期未清償?shù)膫鶆?wù)； 6) 最近24個月無違反誠信的不良記錄； 7) 24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分； 8) 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰； 9) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 證券經(jīng)紀人與證券公司之間的法律界定如下：證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。 基金銷售機構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容1) 銷售費用分配的比例和方式2) 基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式3) 對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任4) 反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分5) 基金銷售信息交換及基金教授權(quán)益義務(wù)216。6. 證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為216。7. 證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定216。8. 投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范216。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。10. 個人申請保薦代表人的條件和材料216。2) 個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。6) 保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。 保薦代表人的注冊登記事項包括1) 保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。6) 中國證監(jiān)會要求的其他事項。3) 保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。13. 保薦機構(gòu)及起保薦代表人的權(quán)利216。216。14. 證券業(yè)財務(wù)與會計人員職業(yè)行為規(guī)范216。5) 新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，掉入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交以下材料1) 變更登記申請報告。3) 保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)。8) 中國證監(jiān)會要求的其他材料。4) 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。6) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件216。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。9. 保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范216。216。216。 證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項:1) 向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；2) 受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制；3) 出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。 證券經(jīng)紀人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：1) 清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場基本情況、證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)與基礎(chǔ)知識、幫助客戶樹立正確的投資理念、增強風(fēng)險意識，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動；2) 證券經(jīng)紀人應(yīng)如實介紹公司情況、業(yè)務(wù)流程、如實向客戶傳遞公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。 對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施1) 嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪2) 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會營銷的，或者之時投資者利益遭受特別嚴重損害的3) 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法律或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動4) 其他違反法律，行政法律或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的，情節(jié)特別嚴重的216。 個人申請保薦代表人資格、應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1) 具備三年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷2) 最近三年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人3) 參加協(xié)會組織的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效4) 誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的行政處罰5) 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)6) 中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他條件216。 變更注冊程序1) 提出變更請求2) 對變更申請進行審核 3) 中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表；身份證復(fù)印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。 具備下列條件1) 通過證券市場基礎(chǔ)知識河券投資分析科目獲得證券從業(yè)資格證2) 被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或者資信評級機構(gòu)聘用咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T3) 具有中華人民共和國國籍4) 具有完全民事行為能力5) 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（教育部認可）6) 從未受過刑事處罰7) 違背中國證監(jiān)會認定為證券市場進入者、或者已過禁入期的8) 品行端正、具有良好職業(yè)道德法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件3. 證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求216。 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指1) 證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；2) 基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；3) 證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；4) 證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；5) 中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。3) 除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：a) 客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。16)4. 證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定216。2) 證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。3) 在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受有關(guān)規(guī)定的限制。 證券公司股東出資的規(guī)定如下1) 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。7) 證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。3) 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人、證書編號等信息。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。 期貨交易所的職責(zé)如下1) 提供期貨交易的場所，設(shè)施和服務(wù)2) 設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市3) 組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和收割4) 保證期貨合約的履行5) 制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度3. 期貨公司的設(shè)立條件216。交收期貨的日子可以是一個星期之后，一個月之后，三個月之后，甚至一年之后。 法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬元以上50萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。5. 基金財產(chǎn)的獨立性要求216。14)4. 公募基金運作的方式216。6) 查閱或復(fù)制公開披露基金的信息材料7) 對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。2) 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。 基金份額持有人概念是指依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，也就是基金的投資人。為了保證基金資產(chǎn)的安全，按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運作基金，基金設(shè)有專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。 我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利1) 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)2) 獲取基金管理人報酬3) 依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利4) 《暫行辦法》、基金契約以及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利216。 基金管理人概念:基金管理人是指憑借專門的知識與經(jīng)驗、運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)。在收購行為發(fā)生后，由于收購人作為一個股東，通過收購活動已持有了該上市公司百分之七十五以上的股份，那么，該上市公司已不再具備《公司法》所規(guī)定的上市條件。14. 終止上市交易和應(yīng)當(dāng)收購216。216。 所謂收購要約是指根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者有一個上市公司已發(fā)行股份30％時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。 采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。216。3) 證券交易場所、證券業(yè)協(xié)會或者其他證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。11. 虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為216。3) 知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。這樣，這些內(nèi)幕信息的知情人員從中就非法獲得巨額利潤。 內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。 基金暫停交易情形1) 發(fā)生重大變更而不符合上市條件2) 違反國家法律、法規(guī)，證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定暫停上市3) 嚴重違反投資基金上市規(guī)則216。4) 未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，例如，發(fā)行債券的公司，對其的到期債券欠付本息，或?qū)Ψ制谶€本付息的債券不按期支付等。 債券暫停交易情形1) 公司有重大違法行為。 3) 公司有重大違法行為。5) 公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測文件。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項：1) 股票獲準在證券交易所交易的日期和批準文號。4) 證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。價格優(yōu)先是指同時有兩個或兩個以上的買(賣)方進行買賣同種證券時，買方中出價最高者，應(yīng)處在優(yōu)先購買的地位。競價交易是多個買主與賣主之間，出價最低的賣主與進價最高的買主達成交易。3) 經(jīng)依法核準的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。 證券交易的條件是指在證券市場上公開進行交易的證券必須符合法律規(guī)定的相關(guān)條件才能買賣。全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分。主承銷人與其他各家承銷人的關(guān)系屬于民法上委托代理關(guān)系，主承銷人的行為后果由承銷團承擔(dān)。 承銷團又稱聯(lián)合承銷，是指兩個以上的證券經(jīng)營機構(gòu)組成承銷人，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式。6) 發(fā)起人在近三年內(nèi)沒有重大違法行為； 設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件1) 其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策；3) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 216。操縱者利用非法手段，使投資者產(chǎn)生投資決策失誤，并以此獲利。2. 內(nèi)幕交易216。此外，公平原則強調(diào)實體正義和實質(zhì)正義，而公正原則則強調(diào)程序正義和形式正義。平等的保護不僅是形式的，也是實質(zhì)上的，對于證券市場的中小投資者而言，實質(zhì)上的公平，則意味著重點保護。即在法律上平等地享有權(quán)利，平等地承擔(dān)義務(wù)，權(quán)利與義務(wù)應(yīng)當(dāng)一致。5)