【正文】 決議產(chǎn)生重大影響的股東216。 關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。20. 虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任216。216。由公司登記機(jī)關(guān)對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5％以上15％以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。 撤銷公司登記: 本條規(guī)定，采取欺詐手段，違法取得公司登記，情節(jié)嚴(yán)重的，可以由公司登記機(jī)關(guān)撤銷公司登記。216。由于吊銷營業(yè)執(zhí)照會(huì)使企業(yè)的民事主體資格歸于消滅，因此只能適用于違法行為特別嚴(yán)重、已不能行使?fàn)I業(yè)執(zhí)照所賦予權(quán)利的違法者，至于什么樣的違法行為算是情節(jié)嚴(yán)重，本條沒有明確規(guī)定，可以由公司登記機(jī)關(guān)總結(jié)執(zhí)法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)做出具體規(guī)定。證券法的公開原則所包含的內(nèi)容既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開，也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開；既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開，也包括市場其他參與者的信息要公開，如大股東持股信息，中介機(jī)構(gòu)的承銷信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為與信息等。但主要對象則是上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時(shí)和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。從公開的內(nèi)容看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及經(jīng)營狀況和其他影響證券交易的重大事件。2) 公平原則，是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等，以及所有市場參與者的機(jī)會(huì)平等。如證券發(fā)行人有公平的籌資機(jī)會(huì)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有公平的經(jīng)營機(jī)會(huì)，證券投資者有公平的交易機(jī)會(huì)。其次，平等的主體地位與平等待遇。不論是投資者還是證券商，不論是個(gè)人投資者還是機(jī)構(gòu)投資者，不論是小戶、散戶還是大戶，一律在平等、自愿的基礎(chǔ)上按照等價(jià)有償?shù)脑瓌t進(jìn)行交易，任何一方不得凌駕于另一方之上。任何市場主體的權(quán)利都要平等地受法律保護(hù)，不論誰的權(quán)利受到侵害，都要采取相應(yīng)的法律救濟(jì)措施。3) 公正原則，是指在證券發(fā)行和交易中，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對待，不偏袒任何一方。公正原則的實(shí)質(zhì)在于使不同的證券主體獲得公正的對待，禁止任何人在證券發(fā)行和交易中以其特權(quán)或優(yōu)勢獲得不正當(dāng)?shù)睦?，使對方?dāng)事人蒙受不公正的損失。公平的核心是平等，公正的核心則是無私、中立。其次要求執(zhí)法者與司法者在法律范圍內(nèi)，公正地執(zhí)行法律，解決利益沖突與糾紛。 內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易而獲利的行為216。操縱證券交易價(jià)格實(shí)質(zhì)上是一種地不特定人的欺詐行為。為了保護(hù)投資者的利益，維持證券交易公正合理地進(jìn)行，必須嚴(yán)格禁止操縱市場行為。 證券發(fā)行是指經(jīng)過批準(zhǔn)符合發(fā)行條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定的程序?qū)⒐善?、公司債?wù)以及其他證券銷售給投資者的一系列行為的總稱。 《中華人民共和國公司法》規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。216。2) 向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券。216。4. 證券發(fā)行的相關(guān)內(nèi)容216。2) 其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)；5) 向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之二十五，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬向社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的百分之十；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣四億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之十；9)216。10)5. 承銷團(tuán)與主承銷人216。根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售，這實(shí)際上是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團(tuán)的規(guī)定。 主承銷人是指承銷團(tuán)在成效過程中，其他承銷團(tuán)成員均委托其中一家承銷人為承銷團(tuán)負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人即為主承銷人。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本。有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上。沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng)。11)6. 證券的交易方式及條件216。按照證券法的規(guī)定，證券交易的條件主要包括以下內(nèi)容：1) 證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。2) 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣?！?16。1) 集中競價(jià)。公開的集中競價(jià)，則是所有有關(guān)購售該證券的買主和賣主集中在證券交易所內(nèi)公開申報(bào)、競價(jià)交易，每當(dāng)買賣雙方出價(jià)相吻合就構(gòu)成一筆買賣，交易依買賣組連續(xù)進(jìn)行，每個(gè)買賣組形成不同的價(jià)格。2) 價(jià)格優(yōu)先。而賣方中出價(jià)最低者，應(yīng)處在優(yōu)先賣出的地位。時(shí)間優(yōu)先是指出價(jià)相同時(shí)，以最先出價(jià)者優(yōu)先成交。7. 股票上市公告216。上市公司的上市公告一般要刊登在證監(jiān)會(huì)指定的全國性的證券報(bào)刊上。2) 股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。4) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。6) 證券交易所要求載明的其他情況。 股票暫停交易情況1) 股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件2) 公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載。 4) 公司最近三年連續(xù)虧損。 股票中止交易情況1) 股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件2) 公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者作虛假記載，且拒絕糾正3) 連續(xù)三年虧損，在其后一年內(nèi)未能恢復(fù)盈利4) 公司解散或者宣告破產(chǎn)216。例如，公司發(fā)生違反公司法的法律責(zé)任規(guī)定的行為或者違反有關(guān)證券、稅收、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、外匯管理和海關(guān)監(jiān)管等法律規(guī)定的行為，情節(jié)比較嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)受到懲罰的。3) 公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用的。5) 公司最近兩年連續(xù)虧損。 債券終止交易情形1) 有暫停交易中（1）（4）所列情形之一，經(jīng)過查實(shí)后果嚴(yán)重的；或者有（2）（3）（5）項(xiàng)所列情景之一，在期限內(nèi)未能消除的，另外公司解散或者宣告破產(chǎn)的216。 基金終止交易情形1) 不在具備法定的上市交易條件2) 基金合同期限屆滿3) 基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易4) 基金合同約定的或者基金份額上市交易9. 信息公開概念216。10. 內(nèi)幕交易行為216。內(nèi)幕交易包括下列行為：1) 知情人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。在此期間，該公司的許多負(fù)責(zé)人和雇主以每股１８至３０美元的價(jià)格購買了大量本公司的股票，而到公告鉆探結(jié)果這一天，該公司的股票售價(jià)已達(dá)每股３６美元，３年后每股增至１６０美元。2) 非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。他們?nèi)缤槿藛T一樣，可以利用該內(nèi)幕信息在成為公開信息之前進(jìn)行證券交易，從該公司證券上漲或者下跌的差價(jià)中獲得巨額利潤，或者避免使自己受到損失。知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員不僅自己買人或者賣出所持有的該公司的證券是內(nèi)幕交易，而且他們將其知道的有關(guān)某一公司的內(nèi)幕信息泄露給他人，也屬于法律所禁止的內(nèi)幕交易活動(dòng)。4) 知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買人或者賣出該公司的證券，雖然他人并不知該信息，但由于建議是在知悉內(nèi)幕信息的基礎(chǔ)上作出的，獲得建議的人員據(jù)此會(huì)因此而牟利，因此，也屬于內(nèi)幕交易行為。 虛假陳述和信息誤導(dǎo)是指行為人對證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定的欺詐行為。 虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員。216。2) 律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的法律意見書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述。4) 發(fā)行人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律性組織在向證券監(jiān)管部門提交的各種文件、報(bào)告和說明中作出虛假陳述12. 上市公司采購的概念和方式216。實(shí)施收購行為的投資者稱為收購人，作為收購目標(biāo)的上市公司稱為被收購公司。 按照證券法的規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。216。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。13. 收購要約216。但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。收購人在依照法律規(guī)定報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起15日后，公告其收購要約。 收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。收購人需要變更收購要約中事項(xiàng)的，必須事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)獲準(zhǔn)后，予以公告。 終止上市交易是指《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。2) 這樣規(guī)定是基于以下原則：上市公司的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)占該公司股份總數(shù)的百分之二十五以上，并且持有股票面值達(dá)一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人。因此，應(yīng)當(dāng)依法終止該公司的股票在證券交易所上市交易。 應(yīng)當(dāng)收購是指《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總額的90%，其余仍持有被收購公司的股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，而收購人應(yīng)當(dāng)收購的時(shí)間的說法12)(四) 基金法1. 基金管理人216。基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。216。 基金管理人的主要義務(wù)有1) 按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)2) 及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益3) 保存基金的會(huì)計(jì)帳冊、記錄15年以上4) 編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告5) 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值6) 基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。 基金托管人是指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。216。 基金托管人的義務(wù)有1) 保管基金資產(chǎn)2) 保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證3) 負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來3. 基金份額持有人216。他們是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者，享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)。 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第九章七十九條的規(guī)定，積極份額持有人享有以下權(quán)利1) 分享基金財(cái)產(chǎn)收益。3) 依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。5) 對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。8) 基金合同約定的其他權(quán)利。 基金份額持有人必須承當(dāng)下列義務(wù)1) 遵守基金契約；2) 繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用；3) 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；4) 不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；5) 法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。 按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。 　　2) 開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求如下1) 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自由財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于起清算財(cái)產(chǎn)2) 基金的債券與不屬于基金的債券不得互相抵消，不同基金的債權(quán)不得互相抵消3) 非基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)勢執(zhí)行4) 基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)