香港證券及期貨從業(yè)員資格考試知識(shí)概覽-wenkub.com
2025-01-01 01:38 本頁面
【正文】 3. 反洗錢、反恐怖籌資 4. 互聯(lián)網(wǎng)交易及顧問服務(wù) 專題七：市場失當(dāng)行為、不當(dāng)交易行為及遵守法則 ：內(nèi)幕交易、虛假交易、操控價(jià)格、操縱證券市場、披露關(guān)于受禁交易的資料、披露虛假或具誤導(dǎo)性的資料以誘使進(jìn)行交易。 。 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之三 客戶證券、款項(xiàng)規(guī)定 1. 有關(guān)遵守規(guī)則： 《 證券及期貨（客戶證券）規(guī)則 》 、 《 證券及期貨（客戶款項(xiàng)）規(guī)則 》 2. 只有中介人、中介人的有聯(lián)系實(shí)體、豁除人士可在香港收取或持有中介人的客戶資產(chǎn)。 3. 主管人員指：（持牌法團(tuán)負(fù)責(zé)人員；注冊機(jī)構(gòu)的主管人員；有聯(lián)系實(shí)體的董事） 。（與內(nèi)地融資融券業(yè)務(wù)的重要差異） 5. 保證金借貸協(xié)議 專題三：香港中介人主要受規(guī)管活動(dòng)（即主要業(yè)務(wù)） 之八： 第 9類 提供資產(chǎn)管理 1. “資產(chǎn)管理” (asset management) 定義：指 — (1) 房地產(chǎn)投資計(jì)劃管理； “房地產(chǎn)投資計(jì)劃管理” (real estate investment scheme management) 就任何人而言，指該人為另一人提供營辦集體投資計(jì)劃的服務(wù)，而 —(a) 在該計(jì)劃下管理的財(cái)產(chǎn)主要由不動(dòng)產(chǎn)組成；及 (b) 該計(jì)劃是根據(jù)本條例第 104條獲認(rèn)可的； 或 (2) 證券或期貨合約管理。 8. 強(qiáng)制性要約、自愿要約。 專題三：香港中介人主要受規(guī)管活動(dòng)（即主要業(yè)務(wù)） 之五： 第 6類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 1. 機(jī)構(gòu)融資提供意見的定義： (a) 對(duì)根據(jù) 《 條例 》 第 23或 36條訂立的關(guān)于管限證券上市的規(guī)章或規(guī)則及根據(jù)本條例第 399(2)(a)或(b)條刊登或發(fā)表的守則的遵守問題或就該等規(guī)章、規(guī)則或守則提供意見； (b) 提供關(guān)于以下各項(xiàng)的意見 ─(i) 處置證券而將之轉(zhuǎn)予公眾的要約； (ii) 從公眾取得證券的要約；或 (iii) 接受第 (i)或 (ii)節(jié)提述的任何要約，但以意見是普遍地提供予證券或某類別證券的持有人為限；或 (c) 向上市法團(tuán)、公眾公司或該法團(tuán)或公司的附屬公司，或向該法團(tuán)、公司或附屬公司的高級(jí)人員或股東提供關(guān)于機(jī)構(gòu)重組而在證券方面 (包括發(fā)行、撤銷或更改附于任何證券的權(quán)利 )的意見。 2 . 期交所參與者類別：交易商、經(jīng)紀(jì)、期貨委托商或期貨商代表。 2）公司的章程：公司組織大綱及細(xì)則。 2 .與金融服務(wù)業(yè)有關(guān)的民事法：合約法（例如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合約、管理基金合約）、代理法（股票經(jīng)紀(jì)、客戶主任）、侵權(quán)法、公司法、商業(yè)法、產(chǎn)權(quán)法。 香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 知識(shí)概覽 二○一○年十月 專題一：香港金融業(yè)監(jiān)管簡述 專題二：香港法例 專題三：香港中介人主要受規(guī)管活
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1