香港證券及期貨從業(yè)員資格考試知識(shí)概覽(已修改)
2025-01-16 01:38 本頁(yè)面
【正文】 香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 知識(shí)概覽 二○一○年十月 專題一：香港金融業(yè)監(jiān)管簡(jiǎn)述 專題二：香港法例 專題三：香港中介人主要受規(guī)管活動(dòng)（即主要業(yè)務(wù)） 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之一 發(fā)牌制度 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之二 資本規(guī)定 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之三 客戶證券、款項(xiàng)規(guī)定 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之五 豁除某等未獲要約的造訪、保險(xiǎn)規(guī)則 專題五：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 專題六：業(yè)務(wù)運(yùn)作及實(shí)務(wù) 專題七：市場(chǎng)失當(dāng)行為、不當(dāng)交易行為及遵守法則 專題一：香港金融業(yè)監(jiān)管簡(jiǎn)述 1. 香港的金融產(chǎn)品和金融服務(wù) 2. 香港金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的宗旨 香港金融監(jiān)管的理念及制度－ 【 以監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)審機(jī)構(gòu)為本＋以披露為本 】 3. 香港證券及期貨監(jiān)管的進(jìn)程： 1891年成立首家證券交易所 、 3月實(shí)施 《 證券交易所管制條例 》 、證券條例 》 和 《 保障投資者條例 》 1989年 戴維森委員會(huì)建議架構(gòu) 2021年 4月實(shí)施 《 證券及期貨條例 》 4. 《 證券及期貨條例 》 制訂和實(shí)施的必要性？實(shí)施的目標(biāo)？法律地位 香港金融監(jiān)管架構(gòu)圖 香港及期貨事監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”）的目標(biāo)、職能及其權(quán)力、架構(gòu) 香港交及結(jié)算有限公司下設(shè)聯(lián)交所、期交所、香港結(jié)算、聯(lián)交期權(quán)結(jié)算所、期貨結(jié)算公司五個(gè)附屬公司。 香港金融市場(chǎng)的投資者：散戶、專業(yè)及機(jī)構(gòu)投資者。 專題二：香港法例 1. 香港法例的來(lái)源：普通法、衡平法、商法及商業(yè)法、各種條例、附屬法例及習(xí)慣法。 2 .與金融服務(wù)業(yè)有關(guān)的民事法：合約法（例如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合約、管理基金合約）、代理法（股票經(jīng)紀(jì)、客戶主任）、侵權(quán)法、公司法、商業(yè)法、產(chǎn)權(quán)法。 3 .香港法院的等級(jí)（由低到高）：裁判法院、區(qū)域法院、高等法院原訟法庭、高等法院上訴法庭、終審法院。 4 .行政審裁處、仲裁。 5 . 《 公司條例 》 1）公司是獨(dú)立與起股東的法律實(shí)體。 2）公司的章程：公司組織大綱及細(xì)則。 3）股本、普通股、優(yōu)先股、可贖回股份、債權(quán)證、股東大會(huì) 4）董事及高級(jí)人員 5）審計(jì)與調(diào)查 6）公司清盤：強(qiáng)制清盤和自動(dòng)清盤 專題三：香港中介人主要受規(guī)管活動(dòng)（即主要業(yè)務(wù)） 之一： 第 1類 證券交易 1. 證券交易 (
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