香港證券及期貨從業(yè)員資格考試知識(shí)概覽(參考版)
2025-01-07 01:38本頁面
【正文】 2. 不當(dāng)交易行為包括：高壓推銷證券活動(dòng)、頻密買賣、扒頭交易、洗黑錢、老鼠倉、可疑金融工具、擅自造訪、無抵押賣空活動(dòng)、企業(yè)管治失當(dāng)。 4. 《 專業(yè)投資者規(guī)則 》 專題六：業(yè)務(wù)運(yùn)作及實(shí)務(wù) 1. 《 內(nèi)部監(jiān)控指引 》 ：是管理及監(jiān)督、責(zé)任及職能的劃分、人事及培訓(xùn)、資 料管理、監(jiān)察事宜、內(nèi)部審計(jì)、運(yùn)作監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理 2. 管理層包括：董事會(huì)、行政總裁、常務(wù)董事及其他高級(jí)營運(yùn)人員。 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之五 豁除某等未獲要約的造訪、保險(xiǎn)規(guī)則 2. 獲準(zhǔn)許的通訊釋義 中介人的承保范圍 專題五：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 1. 《 證監(jiān)會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則 》 2. 《 操守準(zhǔn)則 》 九條原則：即誠實(shí)及公平、勤勉盡責(zé)、能力、有關(guān)客戶的資料、為客戶提供資料、利益沖突、遵守法規(guī)、保障客戶資產(chǎn)及高級(jí)管理層的責(zé)任。 2. 成交單據(jù)、日結(jié)單、月結(jié)單、收據(jù)。 3. 常設(shè)授權(quán) 4. 客戶資產(chǎn)的存放或登記。 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之二 資本規(guī)定 1. 有關(guān)遵守規(guī)則： 《 證券及期貨條例 》 、 《 證券及期貨（財(cái)政資源）規(guī)則 》 2. 速動(dòng)資金＝核準(zhǔn)速動(dòng)資產(chǎn)－認(rèn)可負(fù)債 3. 繳足資本規(guī)定 500萬～ 3000萬港元 4. 每月編制速動(dòng)資金及規(guī)定速動(dòng)資金每月申報(bào)表。 5短期牌照、臨時(shí)牌照；代表隸屬關(guān)系的轉(zhuǎn)移。 /托管人，管理公司 7基金經(jīng)理須遵守 《 基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則 》【 交叉盤交易如何處理；基金經(jīng)理須具備有效的監(jiān)察職能及聘請(qǐng)一名專職監(jiān)察主任 】 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之一 發(fā)牌制度 1. 有關(guān)遵守規(guī)則： 《 證券及期貨條例 》 、 《 勝任能力的指引 》 、 《 適當(dāng)人選的指引 》 、《 持續(xù)培訓(xùn)的指引 》 、 《 證券及期貨（發(fā)牌及注冊(cè)）（資料）規(guī)則 》 2. 持牌法團(tuán)、持牌代表、中介人。 ，證監(jiān)會(huì)的職能分為以下兩種： 第一、證監(jiān)會(huì)認(rèn)可單位信托基金、管理基金及退休計(jì)劃等集體投資計(jì)劃，以及監(jiān)管這些集體投資計(jì)劃的市場推廣； 第二、證監(jiān)會(huì)發(fā)牌予進(jìn)行資產(chǎn)管理的中介人以及在業(yè)內(nèi)從事提供咨詢服務(wù)（第 4及第 5類受規(guī)管活動(dòng)）的其它人并對(duì)這些人士進(jìn)行監(jiān)管。 ：貸于其他證券交易商，質(zhì)押與認(rèn)可機(jī)構(gòu)作為財(cái)務(wù)通融的抵押品。 9.《 企業(yè)融資顧問操守準(zhǔn)則 》 專題三：香港中介人主要受規(guī)管活動(dòng)（即主要業(yè)務(wù)） 之六： 第 7類 提供自動(dòng)化交易服務(wù) “自動(dòng)化交易服務(wù)” (automated trad
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