香港證券及期貨從業(yè)員資格考試知識概覽-wenkub
2023-01-19 01:38:50 本頁面
【正文】 動（即主要業(yè)務(wù)） 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之一 發(fā)牌制度 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之二 資本規(guī)定 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之三 客戶證券、款項規(guī)定 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之五 豁除某等未獲要約的造訪、保險規(guī)則 專題五：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 專題六：業(yè)務(wù)運作及實務(wù) 專題七：市場失當(dāng)行為、不當(dāng)交易行為及遵守法則 專題一：香港金融業(yè)監(jiān)管簡述 1. 香港的金融產(chǎn)品和金融服務(wù) 2. 香港金融監(jiān)管機構(gòu)的宗旨 香港金融監(jiān)管的理念及制度－ 【 以監(jiān)管機構(gòu)評審機構(gòu)為本＋以披露為本 】 3. 香港證券及期貨監(jiān)管的進程： 1891年成立首家證券交易所 、 3月實施 《 證券交易所管制條例 》 、證券條例 》 和 《 保障投資者條例 》 1989年 戴維森委員會建議架構(gòu) 2021年 4月實施 《 證券及期貨條例 》 4. 《 證券及期貨條例 》 制訂和實施的必要性？實施的目標(biāo)？法律地位 香港金融監(jiān)管架構(gòu)圖 香港及期貨事監(jiān)察委員會（以下簡稱“香港證監(jiān)會”）的目標(biāo)、職能及其權(quán)力、架構(gòu) 香港交及結(jié)算有限公司下設(shè)聯(lián)交所、期交所、香港結(jié)算、聯(lián)交期權(quán)結(jié)算所、期貨結(jié)算公司五個附屬公司。 3 .香港法院的等級（由低到高）：裁判法院、區(qū)域法院、高等法院原訟法庭、高等法院上訴法庭、終審法院。 3）股本、普通股、優(yōu)先股、可贖回股份、債權(quán)證、股東大會 4）董事及高級人員 5）審計與調(diào)查 6）公司清盤：強制清盤和自動清盤 專題三：香港中介人主要受規(guī)管活動（即主要業(yè)務(wù)） 之一： 第 1類 證券交易 1. 證券交易 (dealing in securities)的定義：就任何人而言，指該人與另一人訂立或要約與另一人訂立協(xié)議，或誘使或企圖誘使另一人訂立或要約訂立協(xié)議，而 ─ (a) 目的是或旨在取得、處置、認(rèn)購或包銷證券；或 (b) 該等協(xié)議的目的或佯稱目的是使任何一方從證券的收益或參照證券價值的波動獲得利潤。 3 . 期貨計算公司按總額基準(zhǔn)而非凈額基準(zhǔn)計算保證金；期貨結(jié)算公司參與者如為本身利益而進行交易，則必須按持倉凈額基準(zhǔn)存入規(guī)定的保證金。 ： 《 證券及期貨條例 》 、 《 公司條例 》 、 《 上市規(guī)則 》 、 《 創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則 》 、 《 收購及合并守則 》 、 《 股份贖回守則 》 。 9.《 企業(yè)融資顧問操守準(zhǔn)則 》
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1