【正文】 財政資金進行期貨交易。國家機構(gòu)個事業(yè)單位國務(wù)院期貨監(jiān)督機構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。 交易由客戶承擔(dān)。暫時停止交易。：保證金制度。第二節(jié)期貨市場風(fēng)險監(jiān)管制度與機構(gòu)主要掌握：我國期貨市場法律法規(guī)體系；期貨市場監(jiān)管與自律機構(gòu)的組成及各自的監(jiān)管職責(zé)。第四節(jié)股指期貨和股票期貨主要掌握：股票指數(shù)的編制方法；國際上主要的股票指數(shù)；股指期貨合約及主要條款；股票期貨與股票期貨合約。第四節(jié)基差交易和套期保值交易的發(fā)展主要掌握：基差交易的定義、分類及應(yīng)用；套期保值交易的發(fā)展。第五節(jié)期貨交易流程——交割主要掌握：交割的作用；實物交割方式與交割結(jié)算價的確定；實物交割的流程；標(biāo)準(zhǔn)倉單及其生成、流通和注銷；實物交割違約的處理；現(xiàn)金交割；期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。第四節(jié)期貨投資者主要掌握：期貨市場投資者的分類、特點及其相互關(guān)系；國際期貨市場機構(gòu)投資者的構(gòu)成狀況。列出一些實際的單位和人，哪些能夠在國內(nèi)開戶做期貨？那些人能夠參加從業(yè)資格考試？另外，期貨交易所各個部分（會員大會、理事會、總經(jīng)理）職責(zé)，會議召開的流程，人員任命方式是每年必考的內(nèi)容，這次也不里外。這次考試單選、多選的計算題量和難度都比往年要小得多！有很多概念和原理性的問題（有一道題問白糖的代碼是什么？）另外，多看下滬深300股指期貨的相關(guān)內(nèi)容，考試考了不少。以基金為例，當(dāng)市場出現(xiàn)短暫不景氣時，基金可以借助指數(shù)期貨，把握離場時機，而不必放棄準(zhǔn)備長期投資的股票。股指期貨有利于投資人合理配置資產(chǎn)?？梢灶A(yù)見，隨著金融期貨的日益深入發(fā)展，這些非實物交收方式的指數(shù)類期貨合約交易將有著更為廣闊的發(fā)展前景。盡管連著名的”布萊迪報告“也無法確定期貨交易是唯一引發(fā)恐慌性拋盤的原因。這是由于股票指數(shù)期貨推出的最初幾年，市場效率較低，常常出現(xiàn)現(xiàn)貨與期貨價格之間基差較大的現(xiàn)象，對交易技術(shù)較高的專業(yè)投資者，可通過同時交易股票和股票期貨的方式獲取幾乎沒有風(fēng)險的利潤。投資組合雖然能夠在很大程度上降低非系統(tǒng)風(fēng)險，但當(dāng)整個市場環(huán)境或某些全局性的因素發(fā)生變動時，即發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險時，各種股票的市場價格會朝著同一方向變動，單憑在股票市場的分散投資，顯然無法規(guī)避價格整體變動的風(fēng)險。期貨市場也由于金融期貨的加盟而出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性變化。直到1851年，芝加哥期貨交易所才引進遠(yuǎn)期合同，蓋因當(dāng)時的糧食運輸很不可靠，輪船航班也不定期，從美國東部和歐洲傳來的供求信息，很長時間才能傳到芝加哥，糧食價格波動相當(dāng)大。到1982年2月16日，堪薩斯城市交易所開展股指期貨的報告終于獲準(zhǔn)通過，24日，該交易所推出了道。在“指數(shù)化投資組合”交易的實踐基礎(chǔ)上，為適應(yīng)規(guī)避股票價格系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而開發(fā)股票指數(shù)期貨合約，就成為一件順理成章的事情了。股票交易方式也在不斷地發(fā)展進步。以紐約股票交易所為例：1980年其股票交易量達(dá)到3749億美元，是1970年的3。股指期貨的持有成本低于商品期貨。股指期貨與商品期貨交易的區(qū)別標(biāo)的指數(shù)不同。每日交易結(jié)束后，交易所根據(jù)當(dāng)日結(jié)算價對每一會員的保證金帳戶進行調(diào)整，以反映該投資者的盈利或損失。（34）??60%第三篇：期貨從業(yè)資格考試資料股指期貨的全稱是股票價格指數(shù)期貨，也可稱為股價指數(shù)期貨、期指，是指以股價指數(shù)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約，看看下面的期貨從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料吧！期貨從業(yè)資格考試資料、商品期貨的共同特征合約標(biāo)準(zhǔn)化。第十三條：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。（25）第 11 章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前____月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于____。（30）二、監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取相應(yīng)措施。（10）四、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起____內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。二）注冊資本不低于人民幣____，申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（33）第 8 章《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人____以上經(jīng)歷。（26）三、向協(xié)會報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起____內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格（11）期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。（55）期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計報告報證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。（40）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每____參加1 次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（29）??期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。??不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括：（19）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾____。具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。（9）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。（38）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。（12）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。（8）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（23）期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前____月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（79）發(fā)生（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施等事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。（89）期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（102）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)____以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告（103）10%二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所（會員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是____。（20）保障基金對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補償，超過____的部分按____補償。案情復(fù)雜的，可以延長至____。（20）? ?? ???對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起____內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。凈資產(chǎn)3000萬；持續(xù)經(jīng)營2個以上會計年度；或2億；50%，50%100%股權(quán)股東：10億、15億保障基金：啟動資金按截止2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶余額的15%繳納后續(xù)資金：期貨交易所按手續(xù)費的3%繳納；期貨公司按代理交易額的510/1000萬；其他后續(xù)資金按季度繳納，每季度結(jié)束后15日內(nèi)暫停繳納：8億補償原則：10萬，個人投資者90%，機構(gòu)投資者80%期貨公司高管人員經(jīng)驗：期貨公司符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：凈資本1500萬或客戶權(quán)益總額6%；平均折算300萬凈資本/凈資產(chǎn) 不得低于40%（風(fēng)險預(yù)警48%）流動資產(chǎn)/流動負(fù)債 不得低于100%（風(fēng)險預(yù)警120%）負(fù)債/凈資產(chǎn) 不得高于150%（風(fēng)險預(yù)警120%）證券公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：凈資本12億 ；凈資本/凈資產(chǎn) 不得低于70%流動資產(chǎn)余額/流動負(fù)債余額 不低于150%對外擔(dān)保第二篇：111期貨從業(yè)資格考試數(shù)字匯總1法律相關(guān)數(shù)字匯總，大家做做第 1 章《期貨交易管理條例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點在該法律法規(guī)中的條目序號，以下各章同）一、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司變更____以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（19）期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（21）? ?? ?因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的____繳納。（68）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（29）四、會議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開____前通知會員。（36）期貨公司實際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；（二）變更名稱；（三）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。? ?其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的，禁入期限屆滿已逾____。或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的____。（13）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前____會計的財務(wù)報告。（14）期貨公司持有____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（84）第 5 章《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗；? ?申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（7）或者：具有從事經(jīng)濟管理工作____以上經(jīng)驗。3 年? ???2 年申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（13）或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾____。（23）推薦人每年最多只能推薦____申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（33）? ?期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過____，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請材料。（48）期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（46）第 6 章《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿____周歲。（29）三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存____。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前____月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（24）期貨公司應(yīng)當(dāng)在終了后的____內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的風(fēng)險監(jiān)管報表（24）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過____的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在____內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。（35）三、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定凈資本不得低于人民幣____。（20）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。（26）證券公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（6）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的____。注：第十條：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違違規(guī)行為。（26）客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。對沖機制。股指期貨的標(biāo)的物為特定的股票指數(shù)，報價單位以指數(shù)點計。股指期貨合約到期日都是標(biāo)準(zhǔn)化的，一般到期日在3月、6月、9月、12月等幾種；而商品期貨合約的到期日根據(jù)商品特性的不同而不同。歡迎對股指期貨感興趣的業(yè)內(nèi)外人士參加討論，共同為推動我國股指期貨的研究開發(fā)獻(xiàn)計獻(xiàn)策。股票市場迅速膨