【正文】 根據(jù)題中所給信息，回答下列問(wèn)題：在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?( )A．挪用客戶保證金B(yǎng)．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C．收取保證金不入賬D．不按照規(guī)定接受客戶委托參考答案：A264. 2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。交易結(jié)束后丙找到乙，讓其找甲對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但乙卻要求丙將甲賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶，并給丙3000元。交易結(jié)束后丙找到乙，讓其找甲對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但乙卻要求丙將甲賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶，并給丙3000元。( )參考答案：259. 持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的平倉(cāng)合約的數(shù)量。( )參考答案：√255. 根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。( )參考答案：251. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰。( )參考答案：247. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。( )參考答案：√243. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所和期貨公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。( )參考答案：239. 期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。( )參考答案：236. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。( )參考答案：232. 交割倉(cāng)庫(kù)不得違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)。( )參考答案：√228. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )參考答案：224. 期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，以防風(fēng)險(xiǎn)。( )參考答案：√221. 期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。( )參考答案：217. 期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。( )參考答案：214. 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院財(cái)政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。( )參考答案：210. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直至注銷完畢。( )參考答案：206. 期貨交易所上市、修改或者終止合約，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )參考答案：202. 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。( )參考答案：√198. 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。( )參考答案：194. 期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。( )參考答案：√190. 未經(jīng)國(guó)務(wù)院審批，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相沒(méi)立期貨交易所。( )參考答案：186. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門(mén)結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門(mén)履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。( )參考答案：182. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循三公和誠(chéng)實(shí)信用的原則。( )參考答案：178. 結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密 B．玩忽職守C．徇私舞弊、濫用職權(quán) D．收受賄賂參考答案：ABCD174. 內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括( )。A．拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查B．未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C．提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D．擅自從事期貨業(yè)務(wù)參考答案：ABC171. 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分。A．挪用客戶保證金的 B．向客戶提供虛假成交回報(bào)的C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的D．未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的參考答案：ABCD166. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列( )行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處lO萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。A．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的C．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的參考答案：ABCD163. 下列屬于操縱市場(chǎng)期貨交易價(jià)格行為的是( )。A．不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的 B．不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的C．違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的 D．違反規(guī)定使用、分配收益的參考答案：ABCD159. 期貨公司實(shí)施( )行為之一的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．忠于職守 B．依法辦事 C．公正廉潔 D．保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密參考答案：ABCD155. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列( )行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．所有人員 B．監(jiān)事 C．高級(jí)管理人員 D．董事參考答案：BCD151. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的( )等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A．責(zé)令停業(yè)整頓 B．指定其他機(jī)構(gòu)托管 C．宣告該期貨公司破產(chǎn) D．指定其他機(jī)構(gòu)接管參考答案：ABD147. 期貨公司的( )，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A．國(guó)有企業(yè) B．國(guó)有控股企業(yè) C．國(guó)家機(jī)關(guān) D．事業(yè)單位參考答案：AB143. 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )等有關(guān)部門(mén)制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，限制其人身自由B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料C．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證參考答案：BCD139. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B．自有資金 C．結(jié)算擔(dān)保金 D．銀行貸款參考答案：AB135. 下列選項(xiàng)中屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( )。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款C．期貨公司為了自己盈利 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形參考答案：ABD131. 下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是( )。A．期貨交易所向會(huì)員 B．期貨公司向客戶 C．期貨交易所向客戶 D．期貨公司向會(huì)員參考答案：AB127. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事( )的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍 B．變更注冊(cè)資本C．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所參考答案：ACD123. 期貨公司辦理下列( )事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．向客戶作獲利保證 B．與客戶約定分享利益C．與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) D．未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易參考答案：ABCD119. 下列選項(xiàng)中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是( )。A．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格B．主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)任何違法違規(guī)記錄C．有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 D．有公司章程參考答案：BCD115. 期貨公司下列( )行為和活動(dòng)是違反法律法規(guī)規(guī)定的。A．制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則 B．上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種C．上市、修改或者中止期貨合約 D．調(diào)整漲跌停板幅度參考答案：ABC111. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件，并符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定。A．保證合約的履行 B．設(shè)計(jì)合約，安排合約上市C．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 D．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)參考答案：ABCD107. 下列對(duì)期貨交易所履行的職責(zé)表述不準(zhǔn)確的是( )。A．持倉(cāng)品種 B．持倉(cāng)時(shí)間 C．持倉(cāng)量 D．持倉(cāng)成本參考答案：C103. 倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)( )認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。A．買(mǎi)入合約 B．已平倉(cāng)合約 C．未平倉(cāng)合約 D．賣出合約參考答案：C100. 期貨專門(mén)結(jié)算機(jī)構(gòu)是專門(mén)履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的機(jī)構(gòu)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同 B．品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反C．品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同 D．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反參考答案：D94. 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )。A．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 D．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下參考答案：A90. 任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)( )。A．1倍以上5倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．5倍以上10倍以下參考答案：A86. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，( )。A．1倍以上3倍以下 B．3倍以上7倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．5倍以上10倍以下參考答案：A82. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處( )的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。A．沒(méi)收違法所得 B．處以違法所得2倍罰款 C．處以違法所得3倍罰款 D．處以違法所得5倍罰款參考答案：A79. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。A．商業(yè)秘密 B．個(gè)人信息資料 C．個(gè)人隱私 D．交易記錄參考答案：A75. 期貨交易所有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。A．3日 B．5日 C．7日 D．2日參考答案：A71. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并按照( )的要求提供相關(guān)資料。A．薪酬 B．任期 C．資格 D．報(bào)備參考答案：C67. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司( )規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A．立即破產(chǎn) B．停業(yè)整頓 C．就地解散 D．限期清算參考答案：B63. 期貨公司的( )，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A．審計(jì)報(bào)告 B．稅務(wù)報(bào)告 C．經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告參考答案：D59. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同(