【正文】 1999年6月2日國務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。 第八十六條 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關部門監(jiān)督管理，不適用本條例。 第八十四條 境外機構在境內(nèi)設立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構，以及境外期貨經(jīng)營機構在境內(nèi)設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。 （十二）內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。 （十）漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。 （八）持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。 （六）平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。 （四）結算，是指根據(jù)期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。 （二）金融期貨合約，是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。 第八十一條 對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規(guī)定的外，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定；涉及其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當移交其他有關部門處理。 第七十九條 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。 第七十條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。 任何單位或者個人編造并且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 第六十八條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證： （一）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的； （二）在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的； （三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的； （四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的； （五）向客戶提供虛假成交回報的； （六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的； （七）挪用客戶保證金的； （八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的； （九）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。 期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機構有本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 第六十七條 期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證： （一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的； （二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的； （三）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的； （四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的； （五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的； （六）為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的； （七）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （八）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的； （九）交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的； （十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的； （十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的； （十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的； （十四）進行混碼交易的； （十五）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的； （十六）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。 非期貨公司結算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 第六十六條 期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓： （一）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的； （二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的； （三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的； （四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的； （五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的； （六）未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的； （七）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的； （八）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構有本條第一款第五項、第六項、第九項、第十一項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。 第六十四條 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?第六十三條 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。 第六十一條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。 國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。 第六十條 期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。 在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以限制其股東權利。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施： （一）通知出境管理機關依法阻止其出境； （二）申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。 對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。 期貨公司逾期未改正，其行為