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期貨交易管理條例-資料下載頁

2025-04-15 23:51本頁面
  

【正文】 者使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的; (五)向客戶提供虛假成交回報的; (六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的; (七)挪用客戶保證金的; (八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的; (九)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。 期貨公司有前款所列行為之一的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。 任何單位或者個人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息,擾亂期貨交易市場的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 第六十九條 期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的,撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可,沒收違法所得。 第七十條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下的罰款。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的,從重處罰。 第七十一條 任何單位或者個人有下列行為之一,操縱期貨交易價格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款: (一)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的; (二)蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的; (三)以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的; (四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的; (五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。 單位有前款所列行為之一的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十二條 交割倉庫有本條例第三十六條第二款所列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十三條 國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易,或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀律處分。 第七十四條 境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停其境外期貨交易。對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十五條 非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的,由所在地縣級以上地方人民政府予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十六條 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查,或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,責(zé)令改正,處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款。 第七十七條 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十八條 任何單位或者個人違反本條例規(guī)定,情節(jié)嚴重的,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。 第七十九條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員,泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密,或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的,依法給予行政處分或者紀律處分。 第八十條 違反本條例規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。 第八十一條 對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰,除本條例已有規(guī)定的外,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當會同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當移交其他有關(guān)部門處理。第八章 附 則第八十二條 本條例下列用語的含義: (一)商品期貨合約,是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。 (二)金融期貨合約,是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。 (三)保證金,是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券,用于結(jié)算和保證履約。 (四)結(jié)算,是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。 (五)交割,是指合約到期時,按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程。 (六)平倉,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約,了結(jié)期貨交易的行為。 (七)持倉量,是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。 (八)持倉限額,是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。 (九)標準倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。 (十)漲跌停板,是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。 (十一)內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息,包括:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策,期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定,期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。 (十二)內(nèi)幕信息的知情人員,是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位,或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,包括:期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。 第八十三條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu),專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 第八十四條 境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構(gòu),以及境外期貨經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)(含代表處)的管理辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,報國務(wù)院批準后施行。 第八十五條 在期貨交易所之外的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的交易場所進行的期貨交易,依照本條例的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第八十六條 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動,由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理,不適用本條例。 第八十七條 本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。29 /
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