【正文】 B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C．為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D．設(shè)計合約，安排合約上市答案ABCD。A．從事期貨交易 B．泄露內(nèi)幕消息C．利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D．從期貨交易所會員、客戶處謀取利益答案ABCD。此外，對予該條所列的其他行為，考生也要予以識記。A．查封 B．凍結(jié)C．扣劃 D．強制執(zhí)行答案ABCD。A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C．情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D．對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款答案ACD?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定．遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。58．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（　　）億元。不得有下列行為：(一)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；(二)問客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；(三)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證嗡會規(guī)定的最低限額；(四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易；(七)利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進行利益輸送；(八)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中金所C．中國證監(jiān)會 D．期貨公司答案B。51．中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（　　）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。A．該經(jīng)營機構(gòu) B．客戶C．期貨交易所 D．客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)答案B?！窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A．其自有資金賬戶 B．個人客戶保證金賬戶C．非結(jié)算會員保證金賬戶 D．特別結(jié)算會員保證金賬戶答案A。非結(jié)算會員有異議的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。34．中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（　　）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。32．期貨公司股東、董事不能越過（　?。┲苯酉蚴紫L(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A．2007年7月4日 B．2007年4月15日C．2008年3月27日D．2008年4月15日答案A。27．全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。25．申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（　?。?。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示。標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。A．客戶不得開新倉 B．視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C．期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認 D．視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認答案D。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85％。A．3日 B．5日C．7日D．10日答案D。選項D可以依法從事期貨交易。10．會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（　?。┑牧P款。A．中國證監(jiān)會和財政部 B．財務(wù)部C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所答案A。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。3．期貨公司獨立董事最多可以在（　　）家期貨公司兼任獨立董事。. .. . ..全國期貨從業(yè)人員資格考試《法律法規(guī)》真題匯編卷一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。7．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（　?。??！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第六十八條規(guī)定．期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，選項A、B、C不得從事期貨交易。14．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（　　）內(nèi)報告中國證監(jiān)會?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。19．《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（　?。??！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十二條規(guī)定。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的．期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。29．《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（　?。?。【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。本題中，甲明知乙的所得是用于恐怖活動的資金，仍然通過期貨交易的方式掩飾其資金性質(zhì)，構(gòu)成了洗錢罪。A．3個 B．5個C．7個D．10個答案D。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。43．全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（　?。┫嗷オ毩ⅰ⒎謩e管理。A．5個 B．7個C．10個 D．15個答案A。48．不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（　?。┏袚?dān)?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。53．制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是（　?。??！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試，資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．中國金融期貨交易所C．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案C。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B．中國證監(jiān)會的規(guī)定C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關(guān)法律、行政法規(guī)答案ABCD。5．境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（　?。?。7．期貨交易所向會員收取的保證金，不得（　?。?。【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十五祭的規(guī)定，選項A、B、C、D都符合題干要求。12．在我國，期貨交易所工作人員不得（　　）。14．下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（　?。?。16．期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（　　）。18．期貨公司客戶可以通過（　?。┑任蟹绞较逻_交易指令。A．中國金融期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案AD。22．全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（　　）報告。A．監(jiān)事會主席B．經(jīng)理層人員C．董事長D．取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員答案ABCD?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。29．下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述中，正確的有（　?。?。A．設(shè)立、變更、終止 B．創(chuàng)建、設(shè)立、變更C．日常經(jīng)營活動 D．項目審批答案AC?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。A．穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)B．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C．對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)D．對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)答案BC。A．稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明B．銀行出具的工資流水單C．當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D．當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件答案ABCD?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求．并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。請判斷以下各小題的正誤。3．期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告．并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢。8．會員制期貨交易所會員不得轉(zhuǎn)讓會員資格。10．根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的規(guī)定，投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。12．期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算。應(yīng)至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在2年以上。17．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外?！窘馕觥俊镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密．不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?．2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（　　）。A．3 B．4C．1 D．2答案A。7．劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位；(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認定為透支交易。12．通過從業(yè)資格考試后，即可取得（　?。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。?