【正文】 營業(yè)期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規(guī)則管理人員的產(chǎn)生 任免和職責基本業(yè)務，風險準備金管理，財務會計，內部控制制度變更，終止的條件 程序和清算辦法章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情：會員資格和管理方法會員的權利和義務對會員的紀律處分期貨交易，結算和交割制度風險管理制度和交易異常情況的處理程序保證金的管理和使用制度期貨交易信息的發(fā)布方法違規(guī)違約行為及其處理方法交易糾紛的處理方式需要在交易對著中注明的其他事項 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準 應當于決定之日起10日內報告證監(jiān)會，章程規(guī)定期限滿了。結算擔保金的使用情況。理事長不兼任總經(jīng)理。公司治理 風險管理 的執(zhí)行情況業(yè)務計劃書 業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行的情況人員的情況表 一的財務報告 股東最近一期的財務報告：單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯(lián)關系的股東合并在5%以上持有5%以上 的股東出讓股權：變更股權申請書 股東的決議書 股東的轉讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權的脆弱書變更后期貨公司股東股權背景情況圖間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表擬增加出資額的情況報告 需要提交下面條件：申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表 需提交的申請材料：申請書。有履行工作的精力和時間下列不得擔任獨立董事：在期貨公司或者有關聯(lián)方任職人員有近親戚關系人員?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機構從事風險管理 合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。被證監(jiān)會或者派出機構認定 不適合人員 2年的。不得以本人或者他人名義從事期貨交易：進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)：利用結算關系活動信息損害客戶的合法權益代理客戶從事期貨交易：傳播虛假或者誤導客戶的信息代理客戶從事期貨交易：收付 存取或者劃轉期貨保證金代理從事期貨交易 應當?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬炔砍绦蛳蚋呒壒芾砣藛T或者董事會報告。期貨公司資本無法維持達到監(jiān)管標準。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監(jiān)管指標合格。和3個會計每季度客戶權益總額情況表。優(yōu)化指標要求公司進行重大業(yè)務決策 應當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。第六條 監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。(四)在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。(三)單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性。第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。第四章 客戶交易編碼的注銷第二十六條 期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第三十二條 期貨交易所應當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定進行處罰。2007年11月5日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于進一步加強期貨公司開戶環(huán)節(jié)實名制工作的通知》(證監(jiān)期貨字[2007]257號)同時廢止。第十一條申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）公司章程草案；（三）經(jīng)營計劃；（四）發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；（五）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明；（六）擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；（七）場地、設備、資金證明文件；（八）律師事務所出具的法律意見書；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。第十五條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；（三）股東會或者董事會決議文件；（四）申請日前2個月風險監(jiān)管報表；（五）公司治理、風險管理制度和內部控制制度執(zhí)行情況報告；（六）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告；（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產(chǎn)證明；（八）律師事務所出具的法律意見書；（九）若存在本辦法第十四條第（八）項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格意見書；（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。第十四條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：（一）申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行；（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 （四）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好；（五）高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形；（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權機關立案調查的情形；（八）近2年內未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 。完成開戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應當按照本規(guī)定的要求辦理客戶開戶手續(xù)。逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業(yè)務。第三十一條 監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。第十九條 監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所。第十七條 監(jiān)控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：(一)客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性。第十二條 期貨公司應當按照統(tǒng)一的格式要求(見附件)采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照。第四條 監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所?；蛘邏艛嘣谕顿Y者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。2007年8月1日施行第二章 資格條件與業(yè)務范圍：申請日前6個月各項風險指標符合規(guī)定標準已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。說明原因第五章 監(jiān)督管理。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)應當不低于15億元。期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格滿足下面條件： 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓。期貨公司是否有效控制風險：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。不的做出不當承諾或者保證當自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進行披露 并且堅持客戶合法權益優(yōu)先原則。違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員 開出之日過5年的國家機關工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。：期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進行自律管理。：設立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業(yè)務和內部控制制度。非會員理事由證監(jiān)會委派。但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/31/3 以上會員聯(lián)名提議理事會認為必要的 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結束10日內 大會的全部文件報告給證監(jiān)會理事會每一屆任期3年。國家企業(yè)應當遵循套期保值的原則。5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）設立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構其他的在2個月做出批準不批準。，需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準:制定或者修改章程，交易規(guī)則。風險準備金制度。第二篇：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點整理匯總期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編重點整理匯總期貨交易管理條例第二章：期貨交易所：違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。單位的話還要不存在違法違規(guī)的情況以及有內部制度和風險管理制度。擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認，否則公司承擔責任。通知了，期貨公司要求保留持倉，則透支交易損失期貨公司承擔，穿倉則交易所承擔。注意：沒有效期默認當日，沒價格默認市價，沒開平方向，默認開。不以真實身份交易的單位和個人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔。暫停612月。在從業(yè)前參加培訓后要具備：專業(yè)知識、技能、職業(yè)道德。管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風控管理等崗位人員變動5日內派出報告。董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內派出備案。投資咨詢業(yè)務的合同指引和風險揭示書都是協(xié)會制定。開戶要實名制，只能用身份證。① 申請前6個月的下列指標合規(guī)：凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%； 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ②具有實行會員分級結算制度，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。凈資本/凈資產(chǎn)不低于40% 48%預警流動資產(chǎn)/流動負債不低于100% 120%預警負債/凈資產(chǎn)不高于150%120%預警風險監(jiān)管報表每月報7工作日內每年報4個月內，法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務負責人、結算負責人、制表人要簽字確認。全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日向交易所、保證金監(jiān)管機構報告。申請全面結算資格①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。首席風險官違規(guī)的，證監(jiān)會監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換。聘任要經(jīng)全體獨立董事同意（有的話）。從業(yè)人員違法違規(guī)，機構要10日內告訴協(xié)會。辭職、解聘或死亡要10日內報告協(xié)會并注銷資格。不適當2年內不得任職董監(jiān)高。但是同一公司內由資格要求高的調任要求不變或降低的職位不會失效。取得資格的要30日內辦理任職手續(xù)否則失效。行政處罰不滿3年。董監(jiān)高任職資格高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務負責人、營業(yè)部負責人（前三個加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會核準的任職資格。法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務負責人對年報、月報簽署。期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營業(yè)部提示客戶可在協(xié)會查詢。以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會指定的媒體上公告?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬。有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。每季度后15日，每年后30日，提交工作報告。有根據(jù)認為客戶違反規(guī)則可以采取臨時措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標準、限期平倉、強制平倉，加粗要報告證監(jiān)會。有價證券抵充保證金：交易所認定的標準倉單、可流通的國債、證監(jiān)會認定的其他。監(jiān)事會主席1人，副主席12人。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權。都由證監(jiān)會任免，3年一屆連任不得超過2屆。理事長1名，副理事長12名，都由證監(jiān)會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經(jīng)理。會員制交易所：會員大會是權利機構，由理事會負責召集，每年一次。補償后可以依法參與期貨公司的清算，同時把使用情況報告證監(jiān)會和財政部。同時獨立核算、分別管理。啟動資金：%繳納形成。交割倉庫違規(guī)：沒收違法所得15倍罰款，不足10萬1050萬罰款，：沒收違法所得15倍罰款，不足20萬20100萬罰款，單位負責人110萬。證監(jiān)會有權要求供應商提供相關資料，不配合就310萬罰款，直接負責人15萬罰款。不符合要求的對董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。設理事會，按照章程規(guī)定經(jīng)行選舉?？蛻暨`約：先以客戶保證金負責，保證金不足，期貨公司先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對客戶追償?？蛻敉ㄟ^書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達交易指令。除了可以申請境內經(jīng)紀業(yè)務，還能申請境外經(jīng)紀業(yè)務和投資咨詢業(yè)務和其他符合規(guī)定業(yè)務。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會審核并報國務院批準后才行。其負責人和財務人員如有因違法違紀被解除職務或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。期貨交易只能在依法設立的期貨交易所和國務院或者證監(jiān)會批準的其他交易場所進行。發(fā)布市場信息。報證監(jiān)會批準的事項：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復交易品種要。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務范圍，新增持有5%以上股權的股東發(fā)生變化都是2個月做決定。期貨公司對客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標準。對直接負責人給予降級或開除的紀律處分。監(jiān)督管理證監(jiān)會有權現(xiàn)場檢查，調查取證，查閱復印資料，對可能被轉移的資料可以進行封存。改了還不達標，有權撤銷部分許可或全部許可，關閉分支機構。交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得15倍罰款，不足10萬，1050倍罰款。第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 目的：在期貨公司嚴重違法違規(guī)或