【正文】 有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計劃業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書申請日前2個月月末風(fēng)險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。股東會決議文件 任職資格10。3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)設(shè)施和場所符合要求 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料申請書 決議書 3個月月末風(fēng)險監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請材料和證明從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費檢驗合格證明 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:申請書 便跟的詳細(xì)計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告變更后場所的所有權(quán)的消防報告 需要提供才材料：申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報告 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行管理，派出機構(gòu)需授權(quán)管理。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟管理工作5年以上大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。未期貨公司提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員在其他公司擔(dān)任除獨立董事長以外職務(wù)的人：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。或者相當(dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。 自律機構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。機構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則：誠實守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險。定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨椤C構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。：參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料與相關(guān)人員進(jìn)行談話了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理。對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函：中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)對其的監(jiān)管措施培訓(xùn)情況和成績第五章 附則2008年5月1日實施期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第一章 總則第二章 資格的取得與終止期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。持續(xù)經(jīng)營2個。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。申請日前3個會計 至少1年盈利。被控股東期末凈資金不低于2億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。2個月的風(fēng)險 指標(biāo)合格?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。 需要申請的條件：申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風(fēng)險監(jiān)管報表 2個會計財務(wù)報告。在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。第三章 業(yè)務(wù)資格 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：交易指令下達(dá)方式和審查或者驗證措施保證金標(biāo)準(zhǔn)非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額風(fēng)險管理措施 條件和程序結(jié)算流程通知事項 方式和時限協(xié)議變更和解除違約解除爭議處理方式：依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告：非結(jié)算會員名單和變化情況金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第一章 總則第二章 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算1。風(fēng)險指標(biāo)與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：向公司出具警示函 抄送全體股東對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。并整改期貨部過20日。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。：凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%對外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：介紹業(yè)務(wù)范圍執(zhí)行期貨保證金安全存管制度介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則客戶投訴的接待方式報酬支付和相關(guān)費用的分擔(dān)方式違約責(zé)任應(yīng)該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片保證金賬戶信息 存管方式客戶開戶和交易流程 出入金流程交易結(jié)算查詢方式保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少與5年。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為：采用明示和暗示與有關(guān)機構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。第二章 客戶開戶及交易編碼申請第八條 客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：(一)個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。(二)單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。(三)期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實名制審核：(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶。第十條 客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶以下影像資料：(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件。第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性。(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性。第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實名制要求。(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。第三章 客戶資料修改第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核?？蛻粜彰蛘呙Q、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。第六章 監(jiān)督管理第三十三條 中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。第七章 附則第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開戶系統(tǒng)切換工作。第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。第四篇：2016期貨從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料《期貨法律法規(guī)》：業(yè)務(wù)《期貨法律法規(guī)》：業(yè)務(wù)第六條申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。注：刪除股東條件中關(guān)于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求。第九條持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)；（二）近3年各項財務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。第十條期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。第十二條外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；（九）控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第十六條期貨公司申請境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)