【正文】 遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國(guó)債、中央銀行的票據(jù)、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準(zhǔn)。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個(gè)工作日繳納后續(xù)資金，同時(shí)幫期貨公司代扣繳納。保障基金由證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。第二部分 部門(mén)規(guī)章與規(guī)范性文件 目的：在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力的情況下補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。操縱價(jià)格：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足20萬(wàn)20100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人110萬(wàn)。交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)，1050倍罰款。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進(jìn)或者更換。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)要對(duì)期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例。監(jiān)督管理證監(jiān)會(huì)有權(quán)現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進(jìn)行封存。期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)是自律性組織，權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，章程由會(huì)員大會(huì)制定報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。對(duì)直接負(fù)責(zé)人給予降級(jí)或開(kāi)除的紀(jì)律處分。如果是分級(jí)結(jié)算的交易所應(yīng)先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用會(huì)員的自有資金，結(jié)算擔(dān)保金和交易所自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。期貨公司對(duì)客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。下列單位和個(gè)人不能參與期貨交易：國(guó)家機(jī)關(guān)跟事業(yè)單位、證監(jiān)會(huì)、交易所、協(xié)會(huì)、保證金存管機(jī)構(gòu)的工作人員。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東發(fā)生變化都是2個(gè)月做決定。期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種要。監(jiān)督管理。發(fā)布市場(chǎng)信息。以其全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由證監(jiān)會(huì)任免。期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國(guó)務(wù)院或者證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。其負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過(guò)5年才能在交易所任職。制定交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后才行。交易所的收益要首先用于保證交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和完善。除了可以申請(qǐng)境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請(qǐng)境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。成立后3個(gè)月不開(kāi)業(yè)或者無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上都要注銷許可證?？蛻敉ㄟ^(guò)書(shū)面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達(dá)交易指令。交易所收費(fèi)項(xiàng)目，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)統(tǒng)一制定發(fā)布。客戶違約：先以客戶保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，期貨公司先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)客戶追償。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)對(duì)境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準(zhǔn)。設(shè)理事會(huì)，按照章程規(guī)定經(jīng)行選舉。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。不符合要求的對(duì)董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)：對(duì)董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就310萬(wàn)罰款，直接負(fù)責(zé)人15萬(wàn)罰款。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營(yíng)，涂改資料，任用沒(méi)從業(yè)資格的等對(duì)直接負(fù)責(zé)人15萬(wàn)罰款。交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)1050萬(wàn)罰款，：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足20萬(wàn)20100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人110萬(wàn)?；I集原則：取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)。啟動(dòng)資金：%繳納形成。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。同時(shí)獨(dú)立核算、分別管理。同時(shí)證監(jiān)會(huì)定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司每月報(bào)告。補(bǔ)償后可以依法參與期貨公司的清算，同時(shí)把使用情況報(bào)告證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。會(huì)員制交易所：會(huì)員大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)，由理事會(huì)負(fù)責(zé)召集，每年一次。會(huì)員大會(huì)要2/3以上的會(huì)員參加為有效。理事長(zhǎng)1名，副理事長(zhǎng)12名，都由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。會(huì)議要本人出席，不能出席要書(shū)面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個(gè)理事只能接受一個(gè)理事的委托。都由證監(jiān)會(huì)任免，3年一屆連任不得超過(guò)2屆。公司制交易所：股東大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)。董事長(zhǎng)有事可以指定副董事長(zhǎng)或董事行使職權(quán)?？梢栽O(shè)置董事會(huì)秘書(shū)，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。監(jiān)事會(huì)主席1人，副主席12人。交易所每年要對(duì)會(huì)員是否遵守規(guī)則和實(shí)施細(xì)則抽樣或者全面檢查。有價(jià)證券抵充保證金：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、可流通的國(guó)債、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他。交易費(fèi)用只能貨幣支付。有根據(jù)認(rèn)為客戶違反規(guī)則可以采取臨時(shí)措施：限制入金、限制出金、限制開(kāi)倉(cāng)、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)制平倉(cāng)，加粗要報(bào)告證監(jiān)會(huì)。對(duì)結(jié)算、交易、交割資料保存20年。每季度后15日，每年后30日，提交工作報(bào)告。協(xié)會(huì)和交易所對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。外資持股要向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理外商企業(yè)投資批準(zhǔn)書(shū)。控股股東凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬(wàn)。向遷入地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。期貨公司要3日內(nèi)報(bào)告公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)部提示客戶可在協(xié)會(huì)查詢。期貨公司每日為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時(shí)間內(nèi)書(shū)面提出。法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)年報(bào)、月報(bào)簽署。采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函。董監(jiān)高任職資格高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（前三個(gè)加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。注意：期貨從業(yè)10年或金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，學(xué)歷可大專。行政處罰不滿3年。推薦人應(yīng)該是現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會(huì)失效。董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高?，F(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)并注銷資格。機(jī)構(gòu)管理人員不得打擊報(bào)復(fù)。從業(yè)人員違法違規(guī)，機(jī)構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會(huì)。首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督。聘任要經(jīng)全體獨(dú)立董事同意（有的話）。免除職務(wù)要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責(zé)情況以及替代人選報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。首席風(fēng)險(xiǎn)官違規(guī)的，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：3月內(nèi)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。申請(qǐng)全面結(jié)算資格①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。交易所將成交回報(bào)反饋給全面結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整+負(fù)債調(diào)整=客戶未足額追加的保證金/+其他期貨公司按照分類、流動(dòng)性、賬齡、可回收性采取不同比例對(duì)資產(chǎn)經(jīng)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類同時(shí)滿足2個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的按最高比例經(jīng)行調(diào)整。凈資本/凈資產(chǎn)不低于40% 48%預(yù)警流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債不低于100% 120%預(yù)警負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%120%預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表每月報(bào)7工作日內(nèi)每年報(bào)4個(gè)月內(nèi)，法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人要簽字確認(rèn)。不符合規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)要2個(gè)工作日現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改不得超過(guò)20個(gè)工作日。① 申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%； 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。違反規(guī)定，責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函。開(kāi)戶要實(shí)名制，只能用身份證。違規(guī)開(kāi)戶：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。投資咨詢業(yè)務(wù)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)都是協(xié)會(huì)制定。公司每月向住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，并定期合規(guī)性檢查。董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內(nèi)派出備案。資產(chǎn)管理投資非期貨類品種要5個(gè)工作日到監(jiān)控中心備案。管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)控管理等崗位人員變動(dòng)5日內(nèi)派出報(bào)告。協(xié)會(huì)自律規(guī)則協(xié)會(huì)只能紀(jì)律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利 從業(yè)人員要維護(hù)客戶的合法權(quán)益。在從業(yè)前參加培訓(xùn)后要具備：專業(yè)知識(shí)、技能、職業(yè)道德。從業(yè)違規(guī)后：4要參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)。暫停612月。涉及內(nèi)幕5年 15倍嚴(yán)重的510年 15倍 涉及虛假5年 110萬(wàn) 嚴(yán)重的510年 220萬(wàn) 操縱價(jià)格5年 15倍嚴(yán)重510年 挪用單位資金3年 巨大或者不還的310年 挪用公款資金5年以上巨大10年以上受賄5年巨大5以上行賄3年 巨大310并罰金 挪用客戶資金3年 330萬(wàn)特別嚴(yán)重310 550萬(wàn) 違規(guī)出具信用證5年以下 特別嚴(yán)重5以上 洗錢(qián) 5年 5%20% 嚴(yán)重10年 5%20%期貨糾紛分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)所在地為合同履行地，實(shí)物交割，交易所所在地為合同履行地。不以真實(shí)身份交易的單位和個(gè)人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)。公司沒(méi)按客戶指令：返還傭金、賠償客戶損失（手續(xù)費(fèi)、稅金、利息）公司沒(méi)提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔(dān)。注意：沒(méi)有效期默認(rèn)當(dāng)日，沒(méi)價(jià)格默認(rèn)市價(jià)，沒(méi)開(kāi)平方向，默認(rèn)開(kāi)。結(jié)算結(jié)果沒(méi)通知客戶，公司賠償不超過(guò)80%。通知了，期貨公司要求保留持倉(cāng)，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)則交易所承擔(dān)。違約后中間機(jī)構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉(cāng)庫(kù)）要先墊付責(zé)任，不然誰(shuí)來(lái)你這里交易。擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認(rèn)，否則公司承擔(dān)責(zé)任?？蛻?、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人，法院可以依法對(duì)保證金、持倉(cāng)采取保全與執(zhí)行措施。單位的話還要不存在違法違規(guī)的情況以及有內(nèi)部制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。基本情況=年齡10分+學(xué)歷5分投資經(jīng)歷=期貨交易經(jīng)歷20（結(jié)算專用章的交易結(jié)算單）和金融現(xiàn)貨交易10（業(yè)務(wù)專用章的交易對(duì)賬單）2者按高的算。第二篇：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點(diǎn)整理匯總期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)整理匯總期貨交易管理?xiàng)l例第二章：期貨交易所：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。保證合約的履行。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。調(diào)整漲停板的幅度。，需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度%，國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。5%股份以上變動(dòng)（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）設(shè)立 收購(gòu)參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下面行為:出具虛假倉(cāng)單違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫(kù) 出庫(kù)泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國(guó)家規(guī)定從事期貨交易 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。國(guó)家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第三章 組織機(jī)構(gòu) 行使的權(quán)利有：審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。但是有下列情況的應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/31/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議理事會(huì)認(rèn)為必要的 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)理事會(huì)每一屆任期3年。對(duì)外的投資計(jì)劃監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作。：設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。變更住所符合條件：符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則 2年內(nèi)無(wú)重大違法記錄 申請(qǐng)書(shū) 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告，需具備的條件：未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。違法 違紀(jì)開(kāi)出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 開(kāi)出之日過(guò)5年的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。期貨從業(yè)人員管理辦法第一章 總則：期貨公司期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)第二章 從業(yè)者的取得和注銷：年滿18周歲具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格：品行端正 良好的職業(yè)道德已被機(jī)構(gòu)聘用3年內(nèi)未刑事處罰或者證