期貨法律法規(guī)期貨基礎(chǔ)考試輔導(dǎo)習(xí)題集補(bǔ)充習(xí)題-資料下載頁(yè)
2025-01-01 05:02本頁(yè)面
【正文】 會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開(kāi)戶(hù)材料、資金賬戶(hù)情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。2. 答案F《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十五條規(guī)定，投資者在期貨公司為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10 個(gè)交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。3. 答案T《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條規(guī)定，投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10 筆以上的成交記錄。4. 答案F《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。5. 答案F《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。6. 答案T《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第九條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任?！镀谪浕A(chǔ)知識(shí)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》補(bǔ)充習(xí)題 （一）單選題1. 滬深300 股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點(diǎn)（ ）元，最小變動(dòng)價(jià)位為（ ）個(gè)指數(shù)點(diǎn)。A. 300，. 300，. 200，. 200，2. 若滬深300 股指期貨于2010 年6 月3 日（周四）已開(kāi)始交易，則當(dāng)日中國(guó)金融期貨交易所可供交易的滬深300 股指期貨合約應(yīng)該有（ ）。A. IF1006 IF1007 IF1008 IF1009B. IF1006 IF1007 IF1009 IF1012C. IF1006 IF1009 IF1010 IF1012D. IF1006 IF1009 IF1012 IF11033. 滬深300 股指期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日（ ）。A. 收盤(pán)價(jià)的177。10%B. 結(jié)算價(jià)的177。5%C. 收盤(pán)價(jià)的177。5%D. 結(jié)算價(jià)的177。10%4. 某投資者購(gòu)買(mǎi)了滬深300 股指期貨合約，合約價(jià)值為150 萬(wàn)元，則其最低交易保證金為（ ）萬(wàn)元。A. . 15C. 18D. 305. 滬深300 股指期貨合約的最后交易日為（ ）。A. 合約到期月份的第三個(gè)周一，遇法定節(jié)假日順延B. 合約到期月份的最后一個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延C. 合約到期月份的第三個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延D. 合約到期月份后一月的第一個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延6. 滬深300 股指期貨合約的交割日期為（ ）。A. 合約到期月份的第三個(gè)周一，遇法定節(jié)假日順延B. 合約到期月份后一月的第一個(gè)周一，遇法定節(jié)假日順延C. 合約到期月份的第三個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延D. 合約到期月份后一月的第一個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延7. 滬深300 股指期貨合約手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。A. 上一交易日結(jié)算價(jià)的萬(wàn)分之零點(diǎn)五B. 上一交易日收盤(pán)價(jià)的萬(wàn)分之零點(diǎn)五C. 當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)的萬(wàn)分之零點(diǎn)五D. 成交金額的萬(wàn)分之零點(diǎn)五8. 滬深300 股指期貨合約的交割方式為（ ）。A. 實(shí)物交割B. 現(xiàn)金交割C. 實(shí)物交割＋現(xiàn)金交割D. 實(shí)物交割或現(xiàn)金交割（二）多選題1. 若滬深300 股指期貨于2010 年5 月7 日（周五）已開(kāi)始交易，則當(dāng)日中國(guó)金融期貨交易所可供交易的滬深300 股指期貨合約應(yīng)該有（ ）。A. IF1005B. IF1006C. IF1009D. IF10122. 滬深300 股指期貨合約的交易制度包括（ ）。A. 保證金制度B. 持倉(cāng)限額制度C. 強(qiáng)行平倉(cāng)制度D. 熔斷制度《期貨基礎(chǔ)知識(shí)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》補(bǔ)充習(xí)題（2010）答案解釋?zhuān)ㄒ唬﹩芜x題1. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，合約乘數(shù)為每點(diǎn)300 元， 個(gè)指數(shù)點(diǎn)。故B 選項(xiàng)正確。2. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，合約月份為當(dāng)月、下月及隨后兩個(gè)季月。故B 選項(xiàng)正確。3. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的177。10%。故D 選項(xiàng)正確。4. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，最低交易保證金為合約價(jià)值的12%，故本題中最低交易保證金＝15012%＝18（萬(wàn)元）。故C 選項(xiàng)正確。5. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，最后交易日為合約到期月份的第三個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延。故C 選項(xiàng)正確。6. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，最后交易日為合約到期月份的第三個(gè)周五，遇法定節(jié)假日順延。交割日期同最后交易日。故C 選項(xiàng)正確。7. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的萬(wàn)分之零點(diǎn)五。故D 選項(xiàng)正確。8. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，交割方式為現(xiàn)金交割。故B 選項(xiàng)正確。（二）多選題1. 滬深300 股指期貨合約規(guī)定，合約月份為當(dāng)月、下月及隨后兩個(gè)季月，本題中即為5月、6 月、9 月、12 月。故ABCD 。2. 滬深300 股指期貨合約取消了熔斷制度，故D 選項(xiàng)不符合題意。保證金制度、持倉(cāng)限額制度和強(qiáng)行平倉(cāng)制度是期貨交易的基本制度，故A、B、C 選項(xiàng)符合題意。第 6 頁(yè) 共 6 頁(yè)
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