【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案8(參考版)
2025-01-01 11:46本頁面
【正文】 (D)每二年須重新申請登記(A)金融期貨交易法(B)證交法(C)商品交易法(D)以上皆非(A)金融期貨交易法(B)證交法(C)商品交易法(D)以上皆非，下列何者系正確無誤：Ⅰ商品期貨經紀商必須每4年重新申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；Ⅱ商品期貨經紀商得為自己之利益從事自營 買賣，故其自營部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開記帳；Ⅲ商品期貨經紀商必須加入日本商品期貨經紀商協(xié)會，并接受該協(xié) 會之自律管理；Ⅳ商品期貨經紀商每半年應編制凈資產調查表，并透過商品期貨交易所向通商產業(yè)省或農林水產省申報(A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅳ (C)以上皆非 (D)以上皆是1.(D) 2.(A) 3.(B) 4.(D) 5.(C) 6.(A) 7.(C) 8.(B) 9.(B) 10.(D)11.(D) 12.(C) 13.(D) 14.(B) 15.(D) 16.(C) 17.(A) 18.(C) 19.(B)20.(D)21.(B) 22.(A) 23.(B) 24.(A) 25.(A) 26.(B) 27.(D) 28.(A) 29.(D) 30.(C)31.(B) 32.(A) 33.(C) 34.(B) 35.(D) 36.(C) 37.(C) 38.(A) 39.(D) 40.(D)41.(C) 42.(C) 43.(A) 44.(C) 45.(A) 46.(B) 47.(D) 48.(B) 49.(A) 50.(D)第 13 頁 共 13 頁。(D)期貨商自行買賣之執(zhí)行程序，不得優(yōu)于同種類期貨交易之受托買賣順序，除專營復委托之期貨商外，一般期貨商之財 務狀況有下列情形發(fā)生時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人 之訂單？(A)業(yè)主權益為最低實收資本額百分之四十五(B)業(yè)主權益為最低實收資本額百分之三十五(C)業(yè)主權益為所收客戶保證金總額百分之二十五(D)調整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五，有關結算機構運用交割結算基金之限制，下列何者錯誤？(A)得購買股票(B)得購買政府債券(C)運用上限交割結算基金余額百分之五十為限(D)期貨結算機構因將交割結算基金依前述運用所取得之定期存單，應與專戶存儲之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管，有關賠償準備金之規(guī)定，下列何者錯誤？(A)賠償準備金由期貨結算機構提存(B)一次先提存三億元(C)季終了后十五日內，按結算、交割手續(xù)費收入之百分之三十繼續(xù)提存 (D)應于主管機關指定之銀行專戶存儲，期貨結算機構之業(yè)務委員會之成員至少應有 多少比例系其結算會員？(A)二分之一(B)三分之一(C)四分之一(D)五分之一，有關證券商經營期貨交易輔助業(yè)務之范圍，下列何者不包括在內？(A)招攬期貨交易人從事期貨交易(B)代理期貨商接受期貨交易人開戶(C)接受期貨交易人期貨交易之委托單 (D)收受期貨交易人期
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