【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案7(參考版)
2025-07-01 09:33本頁(yè)面
【正文】 有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤？（A）商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒有分類（B）商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類（C）商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同（D）以上皆非 【解答】 1.（C） 2.（B） 3.（C） 4.（C） 5.（D） 6.（D） 7.（C） 8.（D） 9.（D）10.（D）11.（A） 12.（B） 13.（D） 14.（A） 15.（B） 16.（C） 17.（B）18.（C） 19.（B） 20.（C）21.（D） 22.（B） 23.（B） 24.（C） 25.（B）26.（C） 27.（C） 28.（B） 29.（A） 30.（C）31.（C） 32.（A） 33.（D）34.（C） 35.（B） 36.（A） 37.（B） 38.（C） 39.（D） 40.（C）41.（C）42.（B） 43.（C） 44.（A） 45.（B） 46.（A） 47.（A） 48.（D） 49.（C）50.（A）17 / 17。 有關(guān)日本期貨管理法規(guī)，下列何者為是？（A）日本金融期貨受金融期貨交易法管轄（B）日本商品期貨受商品交易所法管轄（C）日本證券期貨受證券交易法管轄（D）以上皆是 49.當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)于（A）24小時(shí)（B）48小時(shí)內(nèi)（C）72小時(shí)內(nèi)（D）5日內(nèi) 以電傳通知CFTC 47. 美國(guó)期貨交易保證金額度系由（A）商品期貨管理委員會(huì)（B）期貨交易所（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（D）全美期貨協(xié)會(huì) 46. 針對(duì)期貨交易人之管理，美國(guó)CFTC特別制定了何種制度？（A）「投資人部位限制」(Position Limited)（B）「巨額申報(bào)限制」(Large Position Report)?。–）以上皆是（D）以上皆非 44. (NFA)(CFTC)4.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（A）1234（B）123（C）124（D）234 42.有關(guān)期貨商業(yè)務(wù)輔助人執(zhí)行業(yè)務(wù)之過(guò)程，何者為非？，其執(zhí)行程序得優(yōu)于其它客戶同種類之委托 40. 期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應(yīng)將該契約（A）立即妥善保存（B）送交法院公證（C）送交委任期貨商確認(rèn)并簽章（D）送交期貨交易所確認(rèn)并簽章 39. 何項(xiàng)業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)？（A）期貨交易之全權(quán)委托（B）結(jié)算會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核（C）期貨集中交易市場(chǎng)之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)控管（D）期貨結(jié)算、交割之計(jì)算機(jī)作業(yè)及信息管理 37. 下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍？（A）期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割（B）期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究（C）期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割（D）期貨交易之全權(quán)委托。 依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開戶？（A）年齡十八歲者（B）受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者（C）期貨主管機(jī)關(guān)職員（D）曾因違背期貨交易契約已滿三年者 34. 有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非？（A）經(jīng)紀(jì)及自營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)（B）業(yè)務(wù)信息不得互為流用（C）經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)人員可兼任（D）以上皆非 32. 依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營(yíng)業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證？（A）營(yíng)業(yè)能力（B）財(cái)務(wù)健全（C）以上皆是 本國(guó)證券商兼營(yíng)期貨之資金稱之為（A）最低實(shí)收資本額（B）指撥營(yíng)運(yùn)資金（C）以上皆是（D）以上皆非 29. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)＋自營(yíng))之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為（A）1人（B）3人（C）6人（D）無(wú)限制 27. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營(yíng)商之最低實(shí)收資本額為（A）五千萬(wàn)（B）二億（C）四億（D）六億 25. 依期貨交易法施行細(xì)則，下列何者為「非必要交易」？（A）為客戶進(jìn)行全權(quán)委托交易（B）當(dāng)日沖銷之比例過(guò)高（C）受托從事未經(jīng)公告之國(guó)外期貨交易種類（D）以上皆是 23. 以下何者非主管機(jī)關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分？（A）警告（B）撤換負(fù)責(zé)人（C）有期徒刑（D）撤銷營(yíng)業(yè)許可 21. 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)作出解散之決議時(shí)（A）該決議立即生效（B）該決議無(wú)效（C）該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力（D）以上皆非 19. 依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以（A）12萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰鍰（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3
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