【正文】 金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本不低于1億元，前2個月風(fēng)險指標(biāo)合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險事件（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計年度以上，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。 情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請： 上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為： 采用明示和暗示與有關(guān)機構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。： 凈資本不低于12億元 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150% 對外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準(zhǔn)不批準(zhǔn) 應(yīng)該提供下面服務(wù)： 協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括： 介紹業(yè)務(wù)范圍 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度 介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則 客戶投訴的接待方式 報酬支付和相關(guān)費用的分擔(dān)方式 違約責(zé)任 應(yīng)該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 保證金賬戶信息 存管方式 客戶開戶和交易流程 出入金流程 交易結(jié)算查詢方式 保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少與5年。 2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益 重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。并整改期貨部過20日。 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。 風(fēng)險指標(biāo)與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。第三章 業(yè)務(wù)資格 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容： 交易指令下達(dá)方式和審查或者驗證措施 保證金標(biāo)準(zhǔn) 非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 風(fēng)險管理措施 條件和程序 結(jié)算流程 通知事項 方式和時限 協(xié)議變更和解除 違約解除 爭議處理方式： 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告： 非結(jié)算會員名單和變化情況 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況===========期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理執(zhí)行辦法=========第一章 總則第二章 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算1。在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。 需要申請的條件：申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風(fēng)險監(jiān)管報表 2個會計年度財務(wù)報告?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億。2個月的風(fēng)險 指標(biāo)合格。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。被控股東期末凈資金不低于2億元。申請日前3個會計年度 至少1年盈利。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。持續(xù)經(jīng)營2個年度。 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函2. 誠信檔案的記錄東西： 中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)對其的監(jiān)管措施 培訓(xùn)情況和成績第五章 附則2008年5月1日實施=======關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)員實行辦法》的通知==95第一章 總則第二章 資格的取得與終止 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：。對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。： 參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議 查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料 與相關(guān)人員進(jìn)行談話 了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況 董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理 。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。機構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨?。第三? 執(zhí)業(yè)規(guī)則：誠實守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險。機構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。第六章 法律責(zé)任 撤銷并處3萬以下罰款 期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。并記入誠信檔案。 未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé) 未按規(guī)定報告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況 未按照規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計 未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報告兼職情況 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。取得合格證書 總經(jīng)理首席風(fēng)險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告 證監(jiān)會代為履行職責(zé)不超過6個月?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請。經(jīng)理層實行年檢。第四章 行為規(guī)則 78 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報告 并且回避。兼職的話必須在5日內(nèi)報告，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處 擔(dān)任 不過12個月 提交申請只提供下列材料： 申請書 任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。但是不的在其他的盈利性機構(gòu)兼職。%9。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請所在地的監(jiān)督機構(gòu)：申請書 任職資格申請表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證 申請人的境外大學(xué)證書 需要提交國務(wù)院交易行政部門對其證書的認(rèn)證文件： 未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。推薦人每年最多只推薦3個人申請。申請經(jīng)理層的材料： 申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書 資質(zhì)測試合格證明：推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負(fù)責(zé)人。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。 自律機構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格： 期貨從業(yè)人員資格 大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。未期貨公司提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員在其他公司擔(dān)任除獨立董事長以外職務(wù)的人：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟管理工作5年以上大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行管理，派出機構(gòu)需授權(quán)管理。第八章 附則2007年4月15日實施======期貨公司董事，監(jiān)事和高級管理人員的任職資格===70第一則 總則 指: 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查 下列行為之一的處以：15倍罰款 未滿10