【正文】 11. 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 A A： 期貨交易所 B： 期貨結(jié)算機構(gòu) C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨監(jiān)督管理委員會 頁碼： 10；難易度：易；解析： 《期貨交易管理條例》第 39條。國務(wù)院期貨監(jiān)督管期貨法律法規(guī) 6 理機構(gòu)依法履行職責(zé)時，可以： 查 閱、復(fù)制與被調(diào) 查 事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；查閱、復(fù)制當(dāng)事人 和與被調(diào) 查 事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料； 查 詢與被調(diào) 查 事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶等 。 9. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時可以采取的措施不包括（）。 B A： 最近 2年內(nèi)具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄 B： 最近 3年 內(nèi) 具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄 C： 最近 2年內(nèi)具有 20筆以上的商品期貨交易成交記錄 D： 最近 3年內(nèi)具有 20筆以上的商品期貨交易成交記錄 頁碼： 147；難易度：難；解析： 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法 (試行 )》第五條 。中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核 查。 7. ( )負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核 查 。第十條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項： （一）設(shè)立目的和職責(zé)； （二）名稱、住所和營業(yè)期貨法律法規(guī) 6 場所； （三）注冊資本及其構(gòu)成； （四）營業(yè)期限； （六 )管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)； （七）基本業(yè)務(wù)制度； (八 )風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度； （ 九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度； （十）變更、終止的條件、程序及清算辦法； （十一）章程修改程序； （十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。 6. 會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。 A A： 期貨公司的普通客戶 B： 證券期貨市場禁止進入者 C： 國家機關(guān)和事業(yè)單位 D： 未能提供 開 戶證明材料的單位 頁碼： 8； 難易度：易； 解析： 《期貨交易管理條例》第二十六條。申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù) 5年能上經(jīng)驗 。 4. 申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上 經(jīng)驗 ，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。 D A： 勒令停業(yè)整頓 B： 撤銷期貨業(yè)務(wù)許可 C： 予以取締 D： 責(zé)令改正 頁碼： 21； 難易度：易； 解析： 《期貨交易管理條例》第 79條。不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān) 部門監(jiān)督管理，不適用本條例。 2. 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理， ( )《期貨交易管理條例》。 D A： 客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶 B： 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶 C： 客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金 賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金 D： 客戶應(yīng)當(dāng)通過登記的期貨結(jié)算賬戶直接存取保證金 頁碼： 6162； 難易度：中； 解析： 《期貨公司管理辦法》第 70、 72條。結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人 2年以上經(jīng)歷 。 15. 結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理 部門或者崗位負(fù)責(zé)人（）年以上經(jīng)歷 。 ABCD A： 自身的經(jīng)濟實力 B： 產(chǎn)品認(rèn)知能力 C： 風(fēng)險控制能力 D： 生理及心理承受能力 頁碼： 114；難易度：中；解析： 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行 )》第八條。交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移 ，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程 。 13. 交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物（）的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。 期貨法律法規(guī) 6 12. 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。第二十條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào) 查 ，并重點檢 查 期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（三）期貨公司泠理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安 全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。 11. 對于職得實行會員分 級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項。對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在 10萬元以下（含 10 萬元）的部分全額補償，超過 10萬元的部分按百分之九十補償；（二）對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在 10萬元以下（含 10 萬元）的部分全額補償，超過 10萬元的部分按百分之八十補償。 10. 下列關(guān)于期貨投資者保障基金對期貨投資者保證金損失的補償?shù)恼f法，正確的有（）。 9. 期貨公 司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。 8. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。 7. 下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的 有（）。 6. 申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括（）。 5. 期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險掲示書格式，由（）制定。期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)： (一 )變更法定代表人； （二 )變更住期貨法律法規(guī) 6 所或者營業(yè)場所； (三 )設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)； （四 ) 變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍； （五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 4. 期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。C A： 使用權(quán) B：收益權(quán) C：所有權(quán) D：處置權(quán) 頁碼： 22；難易度：易；解析： 《 期貨交易管理條例》第 85條。 C A： 法律 B：財務(wù) C：合規(guī) D：紀(jì)檢 頁碼： 58；難易度：易；解析： 《 期貨公司管理辦法》第四十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審 查 部門或者崗位 ,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核 。結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人 2年以上經(jīng)歷 。 ? 綜合題 1. 結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（）年以上經(jīng)歷 。 23. 期貨公司營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的委托進行期貨交易時，對其給予警告，單處或并處 3 萬元以下罰款。 22. 期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期 貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 21. 期貨公司違反投資者合規(guī)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。 對 頁碼： 34；難易度： 中 ；解 析： 《期貨交易所管理辦法》第十八條 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算。 錯 頁碼： 58；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司管理辦法》第四十七條 期貨公司不得與他人合 資經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理 。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或 者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動 。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。 對 頁碼： 90；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行 )》第三十二條 首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會 及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施 。 除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員 期貨 公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形 。 16. 全面結(jié)算會員期貨公司不得自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的情形。 對 頁碼： 75；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第 35條。 錯 頁碼： 105；難易度： 易 ；解析： 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十一條 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大 遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正 。國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定 。 13. 國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。 12. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨法律法規(guī) 6 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日 內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢 查 。 錯 頁碼： 90；難易度： 易 ；解析： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第三十條 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微 ，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信 得形式向個人發(fā)出 。 10. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微的，予以警告，警告信向其所在機構(gòu)發(fā)出。 對 頁碼： 120；難易度： 易 ；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條。題干中說期貨公司全資擁有或控股證券公司的表述是錯誤的 。 8. 期貨公司只能委托其全資擁有或者控股的證券公司或被同一機構(gòu)控制的證券公司為其介紹客戶。 對 頁碼： 66；難易度： 易 ；解析： 見《期貨公司管理辦法》第九十二條。 對 頁碼： 4；難易度： 易 ；解析： 《期貨交易管理條例》第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條期貨法律法規(guī) 6 例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度 ，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理 。機構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人 員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員 。 5. 機構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員。 4. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本等衝量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。 3. 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，只有國務(wù)院才能審批設(shè)立期貨交易所。 對 頁碼： 139；難易度： 易 ；解析： 《最高人民法院關(guān)于畝理期貨糾紛案 件若干問題的規(guī)定》第十九條。根據(jù)此條規(guī)定，可知 ：在中國境內(nèi)登記注冊的外商獨資企業(yè)有資格申請成為期貨交易所會員 。 ? 判斷題 1. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，外商獨資企業(yè)不能成為期貨交易所會員。 60. 期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會下列哪些紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（）。 AB A： 非專業(yè)的期貨投資者 B： 做套期保值的個體經(jīng)營者 C： 期貨公司的管理人員和專業(yè)人員 D： 期貨交易所的非期 貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 頁碼： 8081；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條。 證券公 司介紹其控股股東、實際控制人等到期貨公司開戶的 ,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信 息披露義務(wù)。 BC A： 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B： 證券公司保存有關(guān)期貨介紹業(yè)務(wù)的文件資料的期限不得少于 10年 C： 證券公司不得介紹其控股股東、實際控制人在期貨公司開 戶 D： 證券公司從事期貨介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開 戶制度 頁碼： 110， 111；難易度： 中 ；解析： 關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知 第十九條、第二十條、第二十二條、第二十五條。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷 的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員 的從業(yè)資格 。 57. 下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的情形有（）。第五條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第四條期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。 頁碼： 3；難易度：易；解析： 第三條從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正