某年期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)模擬試卷(參考版)
2025-03-29 01:48本頁面
【正文】 A: 大陸期貨交易所的股東必須是會(huì)員 B: 大陸交易所是會(huì)員制，而臺(tái)灣是公司制 C: 大陸是分業(yè)管理，臺(tái)灣有混業(yè)特點(diǎn) D: 兩者的決策效率各有所長(zhǎng) 參考答案[BCD]16 / 16。 與臺(tái)灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（ ）。該案正確的處理方式是（P500指數(shù)期貨。 ）。 A: 甲市所在中級(jí)人民法院 B: 乙市所在高級(jí)人民法院 C: 乙市所在中級(jí)人民法院 D: 甲市所在任一基層法院 參考答案[AC] : 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月（于是公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。 A: 罰款15萬 B: 被撤消任職資格 C: 3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格 D: 刑事起訴 參考答案[BC] : 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（之后，期貨公司為其取得了任職資格。 ）。 A: 責(zé)令改正，給予警告 B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款 C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款 D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款 參考答案[ABCD] : 下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為（ A: 甲期貨公司 B: 乙期貨公司 C: 彭某 D: 彭某和乙期貨公司 參考答案[AC] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（在本案中，（范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。 ）。但一時(shí)無法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。 ）。 參考答案[錯(cuò)誤]不定項(xiàng)選擇題 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示（ 參考答案[錯(cuò)誤] : 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。 參考答案[錯(cuò)誤] : 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。 參考答案[錯(cuò)誤] : 一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。 參考答案[錯(cuò)誤] : 在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。 參考答案[錯(cuò)誤] : 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。 參考答案[正確] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。 參考答案[正確] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。 參考答案[錯(cuò)誤] : 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。 參考答案[正確] : 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 參考答案[錯(cuò)誤] : 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 參考答案[正確] : 在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。 參考答案[錯(cuò)誤] 參考答案[正確] : 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案[錯(cuò)誤]
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1