期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷及答案(參考版)
2025-01-21 06:55本頁面
【正文】 A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員 B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制 C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點 D: 兩者的決策效率各有所長 參考答案[BCD]。 A: 認定合同無效 B: 公司承擔15萬元虧損 C: 汪某承擔15萬元虧損 D: 汪某承擔30萬元虧損 參考答案[AD] : 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復華證券金融公司、期貨經(jīng)紀商 商、證券公司及金融機構(gòu)等約一百六十五家，層面相當廣泛。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。 A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員 B: 未按時辦理年檢的 C: 違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的 D: 違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定導致重大損失 參考答案[AC] : 汪某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國Samp。協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。2003年8月1日，李默下單買進大豆期貨50手。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。之后，期貨公司為其取得了任職資格。 A: 責令改正，給予警告 B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款 C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款 D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款 參考答案[ABCD] : 下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（ ）。在本案中，（ ）應承擔該損失。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務。以下說法正確的是（ ）。 A: 中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時 B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄 C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為 D: 公司出現(xiàn)重大財務風險 參考答案[AD] : 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。 參考答案[錯誤] : 期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金。 參考答案[正確] : 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。 參考答案[正確] : 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。 參考答案[正確] : 某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。 參考答案[正確] : 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。 參考答案[錯誤] : 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。 參考答案[錯誤] : 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。 參考答案[錯誤] : 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應當承擔相應責任。 參考答案[錯誤] : 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。 參考答案[正確] : 投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。 參考答案[正確] : 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案[正確] : 期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。 參考答案[錯誤] : 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 參考答案[錯誤] : 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。 參考答案[錯誤] : 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。 參考答案[正確] : 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 參考答案[正確] : 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。 參考答案[錯誤] : 期貨經(jīng)紀公司變更股東時，應當經(jīng)國家工商行政管局批準。 參考答案[正確] : 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 參考答案[錯誤] : 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。 A: 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定 C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制 D: 當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由 參考答案[AC ]期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷7判斷題 : 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。 A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核 B: 由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準 C: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的核準意見要報中國證監(jiān)會備案 D: 其核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 參考答案[BC] : 某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務，以下說法正確的是（ ）。 A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員 B: 期貨交易廳的高級管理人員 C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D: 期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T 參考答案[BD] : 以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有（ ）。 A: 《中華人民共和國民法通則》 B: 《中華人
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