期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷及答案-資料下載頁(yè)
2025-01-18 06:55本頁(yè)面
【正文】 出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 參考答案[錯(cuò)誤] : 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。 參考答案[錯(cuò)誤] : 在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。 參考答案[正確] : 期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。 參考答案[錯(cuò)誤] : 一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。 參考答案[正確] : 某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。 參考答案[正確] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。 參考答案[錯(cuò)誤] : 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。 參考答案[正確] : 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問(wèn)、調(diào)查；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。 參考答案[錯(cuò)誤] : 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。 參考答案[錯(cuò)誤]期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷8不定項(xiàng)選擇題 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示（ ）。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí) B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過(guò)違規(guī)等不良行為記錄 C: 其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為 D: 公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 參考答案[AD] : 某客戶在期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見(jiàn)價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶，眼見(jiàn)時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說(shuō)法正確的是（ ）。 A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn) B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn) C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn) D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消 參考答案[A] : 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒(méi)有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。 A: 甲期貨公司 B: 乙期貨公司 C: 彭某 D: 彭某和乙期貨公司 參考答案[AC] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（ ）。 A: 責(zé)令改正，給予警告 B: 沒(méi)收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款 C: 沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬(wàn)元以上５萬(wàn)元以下的罰款 參考答案[ABCD] : 下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為（ ）。 A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 B: 年檢報(bào)告書格式 C: 《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》 D: 年檢標(biāo)識(shí)樣式 參考答案[ABCD] : 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。 A: 罰款15萬(wàn) B: 被撤消任職資格 C: 3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格 D: 刑事起訴 參考答案[BC] : 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬(wàn)元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒(méi)有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失。協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。 A: 甲市所在中級(jí)人民法院 B: 乙市所在高級(jí)人民法院 C: 乙市所在中級(jí)人民法院 D: 甲市所在任一基層法院 參考答案[AC] : 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月（ ）。 A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員 B: 未按時(shí)辦理年檢的 C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的 D: 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失 參考答案[AC] : 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶炒作美國(guó)Samp。P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是（ ）。 A: 認(rèn)定合同無(wú)效 B: 公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損 C: 汪某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損 D: 汪某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損 參考答案[AD] : 中國(guó)臺(tái)灣期貨交易所初期資本額為新臺(tái)幣貳拾億元，股東成員來(lái)自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過(guò)百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商 商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。 與臺(tái)灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（ ）。 A: 大陸期貨交易所的股東必須是會(huì)員 B: 大陸交易所是會(huì)員制，而臺(tái)灣是公司制 C: 大陸是分業(yè)管理，臺(tái)灣有混業(yè)特點(diǎn) D: 兩者的決策效率各有所長(zhǎng) 參考答案[BCD]
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