證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)-資料下載頁
2025-06-29 05:28本頁面
【正文】 、證券自營，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。： (1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。 (2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。： (1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。 (2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% (3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30% (4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。%： (1)證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過10:1 (2)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50% (3)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的80% (4)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20% (5)證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20% (6)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，該機構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%9.《證券公司監(jiān)督管理條例》對證券自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(屬于五、證券監(jiān)督管理條例中的第9點中的處罰)(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~30萬；對直接…處3萬~10萬。(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營賬戶報證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~30萬罰；對直接…處3萬~10萬。10.《中華人民共和國證券法》對自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(前兩項與二、證券法中第26條的前兩條一樣) (1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對直接…處3~30萬。 (2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接…處10~60萬。 (3)證券公司假借他人名義或以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30萬~60萬；對直接…處3萬~10萬。 (4)證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，處30萬~60萬；對直接…處3萬~10萬。十三、證券資產(chǎn)管理、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件： (1)凈資本不低于2億元。 (2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。 (3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元。，合格投資者累計不得超過200人。： (1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。 (2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告；證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。，保存期不得少于20年。十四、其他業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件： (1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。 (2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。 (3)最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。 (4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。，向1家證券公司融入資金和證券。、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%，向證監(jiān)會報送年度報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng) 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。、資料，保存期限不少于20年。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%13
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