【正文】 易經(jīng)歷證明?！　?40．D【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四十一條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件　　 41．C【解析】《期貨交易管理條例》第六十六條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理?！　?42．B【解析】《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個人，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款?！　?43．D【解析】《期貨交易管理條例》第八十四條規(guī)定，對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當移交其他有關(guān)部門處理?！　?44．A【解析】《期貨交易管理條例》八十五條規(guī)定，平倉，是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為?！　?45．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。　　 46．A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成?！　?47．C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。　　 48．C【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九規(guī)定，條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金?！　?49．A【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。　　 50．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)　　定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：1．有價證券基準計算價值的80%；2．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。 　　 51．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。 　　 52．C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。 　　 53．B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的期貨投資者保障基金。 　　 54．B【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定，期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監(jiān)管措施。　　 55．C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：(三)申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元?！　?56．A 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理?！　?57．B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告?！　?58．B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：(二)擔任期貨公司、證券公司等金磁機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷?！　?59．B【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額?！　?60．A【解析】《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 　　二、多項選擇題　　 61．AB【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則?！　?62．ABD 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查取證的；(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的?！　?63．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：(一)采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；(二)貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。　　 64．ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定．申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格)，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)(以下簡稱機構(gòu))任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應當遵守本辦法?！　?65．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員?！　?66．ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格?！　?67．ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。　　 68．BC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)應當及時采取措施妥善處理?！　?69．ABC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判實踐經(jīng)驗，對審理期貨糾紛案件的若干問題制定本規(guī)定。　　 70．ABC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息?！　?71．AB【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任。　　 72．AC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任?！　?73．ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書；(二)章程和交易規(guī)則草案；(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃；(四)擬加入會員或者股東名單；(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；(()中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料?！　?74．ABCD【解析】參看《期貨交易所管理辦法》第三十七條。　　 75．ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制人金；(二)限制出金；(三)限制開倉；(四)提高保證金標準；(五)限期平倉；(六)強行平倉。　　 76．BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：(一)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；(二)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險；(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形?！　?77．BCD【解析】《期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶　　保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益?！　?78．BC【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元?！　?79．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書；(二)變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃；(三)對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告；(四)擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。本辦法所稱期貨公司變更營業(yè)部營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。　　 80．ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十條規(guī)定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：1．無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；2．期貨公司工作人員及其配偶；3．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶?！　?81．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨公司或其營業(yè)部有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施：(一)公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(三)期貨結(jié)算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；(七)交易、結(jié)算或者財務系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；(九)存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟。　　 82．ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施?！　?83．ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采 取下列措施：(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證