期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)匯編重點難點整理總結(jié)-資料下載頁
2025-06-07 01:40本頁面
【正文】 責(zé)人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。1取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。1高級管理人員取得資格但未實際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。1調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應(yīng)在3個月內(nèi)做離任審計。 ①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 ②1年內(nèi)累計3次被談話； 累計3次給予紀律處分三、處罰申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)一、 金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。二、 申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：① 結(jié)算風(fēng)險管理崗位負責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。三、 申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。 ③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。四、 申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：① 上述二② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標合規(guī)④ 申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。五、 證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。六、 交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理 全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。 因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。七、 非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。八、 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。九、 除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金、③收取應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。十、 全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會員應(yīng)當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施強行平倉。 除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。 全面結(jié)算會員應(yīng)當先以非結(jié)算會員的保證金承擔違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔責(zé)任。十二、全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風(fēng)險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。十四、全面會員應(yīng)在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1