【正文】 2020 年期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 歷年真題總結(jié) 1．在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是 （ ） 或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 A．法人 B．自然人 C．境外企業(yè)法人 D．境內(nèi)企業(yè)法人 2．我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣 （ ） 元。 A． 500 萬 B． 1000 萬 C． 3000 萬 D． 5000 萬 3．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由 （ ） 批準(zhǔn)。 A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu) 4．《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行 （ ） 結(jié) 算制度。 A．季末無負(fù)債 B．次日無負(fù)債 C．年末無負(fù)債 D．當(dāng)日無負(fù)債 5．任何單位或者個人不得違規(guī)使用 （ ） 進(jìn)行期貨交易。 A．信貸資金、自有資金 B．信貸資金、經(jīng)營利潤 C．信貸資金、財(cái)政資金 D．經(jīng)營利潤、自有資金 6．國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循 （ ） 的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A．套期保值 B．誠實(shí)信用 C．公平公正 D．差價(jià)交易 7．期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙 方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是 （ ） 。 A．交割倉庫不得出具倉單 B．交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C．交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 8．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同 （ ）制定。 A．國務(wù)院財(cái)政部門 B．國務(wù)院稅務(wù)部門 C．國務(wù)院商務(wù)部門 D．國務(wù)院期審計(jì)部門 9．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司 （ ） 規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù) 規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。 A．長期性經(jīng)營 B．持續(xù)性經(jīng)營 C．穩(wěn)健性經(jīng)營 D．營利性經(jīng)營 10．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其 （ ） ，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 A．重組改造 B．繳納罰款 C．停業(yè)整頓 D．限期改正 11．公司制期貨交易所采用 （ ） 的組織形式。 A．無限責(zé)任公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司 12．依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，交割倉庫由 （ ） 指定。 A．中國證監(jiān)會 B．期 貨交易所 C．期貨公司 D．客戶 13．會員制期貨交易所會員大會有 （ ） 以上會員參加方為有效。 A． 1／ 2 B． 1／ 3 C． 2／ 3 D． 3／ 4 14．我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由 （ ） 委派。 A．期貨業(yè)協(xié)會 B．國務(wù)院 C．商務(wù)部 D．中國證監(jiān)會 15．關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是 （ ） 。 A．中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B．期貨交易所會員大會由大會主席主持 C．期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免 D．期貨交易所總經(jīng)理每屆任期 3 年，可以 連任 3 屆 16．會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的 （ ） 在會議記錄上簽名。 A．理事 B．理事和工作人員 C．理事和記錄員 D．投贊成票的理事 17．會員制期貨交易所會員享有 （ ） 的權(quán)利。 A．執(zhí)行會員大會、理事會決議 B．按照交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 D．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 18．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員 （ ） ，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 3 日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。 A．資信和業(yè)務(wù)開展情況 B．收入規(guī)模 C．人員情況 D．盈利情況 19．客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券 （ ） 。 A．在市場上回購 B．進(jìn)行公證 C．妥善保存 D．提交期貨交易所 20．期貨交易所不需要編制并及時公布 （ ） 。 A．日報(bào)表 B．周報(bào)表 C．月報(bào)表 D．年報(bào)表 21．期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是 （ ） 。 A．主要部門負(fù)責(zé)人情況表 B．股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件 C．變更注冊資本的詳細(xì)方案 D．?dāng)M增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議 22．期貨公司變更住所，向擬遷 入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料中不包括 （ ） 。 A．變更住所申請書 B．妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告 C．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃 D．申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 23．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由 （ ） 統(tǒng)一印制。 A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會 24．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè) （ ） ，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 A．監(jiān)事會 B．獨(dú)立董事 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官 D．首席執(zhí)行官 25．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立 （ ） 審查部門或者崗位，對期貨公司 經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性 進(jìn)行審查、稽核。 A．結(jié)算 B．交易 C．合規(guī) D．法律 26．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在 （ ） 向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。 A．每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi) B．每一季度結(jié)束后 30 日內(nèi) C．每一年度結(jié)束后 4 個月內(nèi) D．每一年度結(jié)束后 30 日和每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi) 27．期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保 （ ） 優(yōu)先。 A．客戶利益 B．社會利益 C．公司利益 D．國家利益 28．在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng) 保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng) （ ） 。 A．向董事會報(bào)告 B．拒絕簽字 C．向證監(jiān)會報(bào)告 D．注明自己的意見和理由 29．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知 （ ） ，并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A．全體股東 B．證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．全體客戶 30．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處 （ ）以下罰款。 A． 3 萬元 B． 5 萬元 C． 10 萬元 D． 20 萬元 31．關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 ，下列表述不正確的是 （ ） 。 A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為 B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易 C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證 D．堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則 32．我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是 （ ） 。 A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會 33．具有從事期貨業(yè)務(wù) （ ） 以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。 A． 3 年 B． 5 年 C． 8 年 D． 10 年 34．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 （ ） 內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A． 2 個工作日 B． 3 個工作日 C． 5 個工作日 D． 7 個工作日 35．期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時間不得超過 （ ） 。 A． 2 個月 B． 3 個月 C． 6 個月 D． 12 個月 36．甲公司走私汽車獲利人民幣 4000 萬元 后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的 10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)” 400 萬元后，將該資金折換成438 萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成 （ ） 。 A．走私罪 B．洗錢罪 C．逃匯罪 D．單位受賄罪 37．某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上 5 萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒 不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為 （ ） 。 A．受賄罪 B．詐騙罪 C．敲詐勒索罪 D．受賄罪與敲詐勒索罪 38．下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是 （ ） 。 A．維護(hù)客戶和公司的合法利益 B．保護(hù)客戶、中小股東的利益 C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 D．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 39．證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ） 內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A． 1 個工作日 B． 2 個工作日 C． 3 個工作日 D． 5 個工作日 40．非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由 （ ） 從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A．銀監(jiān)會 B．證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨公司 41．全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起 （ ） 內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A． 1 個工作日 B． 2 個工作日 C． 3 個工作日 D． 5 個工作日 42．全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整 （ ） 標(biāo)準(zhǔn)。 A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲備金 D．保證金 43．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行 （ ） 的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。 A．會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B．會員分級結(jié)算制度 C．保證金結(jié)算制度 D．每日無負(fù)債結(jié)算制度 44．《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司 （ ） 的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。 A．凈資本 B．流動資本 C．凈資產(chǎn) D．流動資產(chǎn) 45． 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用 （ ） 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A．最高的比例 B．最低的比例 C．中間比例 D．自行制定比例 46． 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按 （ ） 標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。 A．期貨公司規(guī)定的保證金 B．期貨交易所規(guī)定的保證金 C．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D．期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金 47． 期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額 (凈資本，營 業(yè)部家數(shù) )不得低于人民幣 （ ） 。 A． 200 萬元 B． 300 萬元 C． 500 萬元 D． 800 萬元 48．中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 （ ） 。 A． 50％ B． 80％ C． 100％ D． 120％ 49． 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司 （ ） 簽字確認(rèn)。 A．法定代表人 B．結(jié)算負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 50． 重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生 （ ） 以上變化的業(yè)務(wù)。 A． 8％ B． 10％ C． 12％ D． 15％ 、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在 （ ） 拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A． 1 年內(nèi) B． 6 個月內(nèi) C． 3 年內(nèi)或永久性 D．永久性 52． 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向 （ ） 進(jìn)行舉報(bào)。 A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．證監(jiān)會 53．期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是 （ ） 。 A．開發(fā)客戶時暗示