【正文】 本不低于 12 億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額 (不包含客戶交易結算資金和客戶委托管理資金 )的 120％ C．除因證券公司發(fā)債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的 10％ D．凈資產(chǎn)不低于凈資本的 70％ 162．甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應當自受理申請之日起 （ ） 日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。 A．甲證券公司的全資期貨公司 B．甲證券公司控股的期貨公司 C．與甲公司屬于同一機構控制的期貨公司 D．與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司 164．假設甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是 （ ） 。 A．暫停、限制其部分業(yè)務 B．直接撤銷其介紹業(yè)務資格 C．責令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務資格 D．對其出具警示函 (二 ) 張某與某期貨公司營業(yè)部 A 簽定了一份期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí) 照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。 A．期貨公司 B． A 營業(yè)部 C．期貨公司和 A 營業(yè)部 D．孫某 167．張某應當向 （ ） 提起訴訟。 A．效力待定，須經(jīng)期貨公 司的追認才能生效 B．無效 C．可撤銷，因為 A 營業(yè)部欺詐張某 D．有效，因為該合同符合生效要件 169．張某的損失應當由 （ ） 承擔。 A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款 B．沒收違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，處 20 萬元以上 100 萬元以下的罰款 C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款 D．責令直接責任人員在 3 年內(nèi)不得 從事期貨業(yè)務 答案與解析 一、單項選擇題 (本題共 60 個小題，每題 0． 5 分，共 30 分。 2．【答案】 C 【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣 3000萬元。實 行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起 3 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。期貨交易所實行當日無負債結算制度。 5．【答案】 C 【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。 6．【答案】 A 【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。 8．【答案】 A 【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。 9．【答案】 B 【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風 險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。 11．【答案】 C 【解析】期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳；公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。交割倉庫由期貨交易所指定。 13．【答案】 C 【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有 2／ 3 以上會員參加方為有效。會員大會結束之日起 10 日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。 15．【答案】 C 【解析】 A 項中國證監(jiān)會有權提議理事會的召開，但是無權提議會員大會的召開； B 項召開期貨交易所會員大會由理事長主持； D 項總經(jīng)理每屆任期 3 年，連任不得超過 2 屆。 17．【答案】 C 【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規(guī)定， AD 兩項屬于會員制期貨交易所會員應當履行的義務， B 項屬于公司制期貨交易所享有的權利。 19．【答案】 D 【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。 20．【答案】 A 【解析】期貨交易所應當 編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。第十六條規(guī)定 ，期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料： (七 )擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議。 23．【答案】 D 【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。 24．【答案】 C 【解析】《期貨公司管理辦法》第四 十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。 27．【答案】 A 【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權益。 28．【答案】 D 【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應當注明自己的意見和理由。 30．【答案】 A 【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得 從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處 3 萬元以下罰款。 32．【答案】 D 【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。 33．【答案】 D 【解析】《期貨 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務 10 年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務 8 年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。 35．【答案】 C 【解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件盼人員代為履行職責，并自作出決定之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。公司應當在 6 個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。根據(jù)《刑法》第一百九十一條的規(guī)定，乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。乙將財產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實施的，因此不構成敲詐勒索罪。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。 40．【答案】 C 【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 42．【答案】 D 【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。 43．【答案】 B 【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。 45．【答案】 A 【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。 47．【答案】 B 【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準： (一 )凈資本不得低于人民幣 1500 萬元； (二 )凈資本不得低于客戶權益總額的6％； (三 )凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額 (凈資本，營業(yè)部家數(shù) )不得低于人民幣 300 萬元； (四 )凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40％； (五 )流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100％； (六 )負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150％； (七 )規(guī)定的最低限額 的結算準備金要求。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的 120％，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的 80％。 50．【答案】 B 【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生 10％以上變化的業(yè)務。 52．【答案】 A 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。 53．【答案】 C 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為： (一 )采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名 譽； (二 )貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員； (三 )采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷； (四 )在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金； (五 )以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費； (六 )中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。 55．【答案】 A 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之問的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 57．【答案】 D 【解析】居問人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。 59．【答案】 C 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔 ；該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。 60．【答案】 C 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。 二、多項選擇題 (本題共 60 個小題，每題 0． 5 分，共 30 分。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔 保金制度。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。 63．【答案】 BCD 【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準： (一 )合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)； (二 )變更公司形式。前款第 (四 )項、第 (七 )項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起 20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起 2 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 65．【答案】 ABD 【解析】境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。 67．【答案】 ABCD 【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條的規(guī)定，下列行為屬于操縱期貨交易價格的行為：(一 )單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)臺或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的； (二 )蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； (三 )以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； (四 )為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的； (五 )國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 70．【答案】 ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第八十五條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員