【正文】 性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會申請調(diào)解。擅自設(shè)立銀行、交易所之類的金融機構(gòu)/偽造它們的文件3年220萬，嚴重的310年550萬。內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息，涉及內(nèi)幕5年 15倍嚴重的510年 15倍 交易所、公司、協(xié)會、證監(jiān)會工作人員涉及虛假5年 110萬 嚴重的510年 220萬 操縱價格5年 15倍嚴重510年受賄5年巨大5以上并沒收財產(chǎn)行賄3年 巨大310并罰金 洗錢（提供資金賬戶或協(xié)助轉(zhuǎn)移財產(chǎn)）5年 5%20% 嚴重10年 5%20% 挪用公款資金5年以上巨大10年以上期貨糾紛分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)所在地為合同履行地；實物交割，交易所所在地為合同履行地。從業(yè)人員、授權(quán)人員和表見代理產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。不以真實身份交易的單位和個人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)。客戶有過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。公司沒資格，按客戶指令交易了的，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔(dān)。公司接受客戶全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過80%。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔(dān)，非受托人連帶責(zé)任。注意：沒有效期默認當(dāng)日，沒價格默認市價，沒開平方向，默認開。價格錯誤，多或少的部分公司承擔(dān)。期貨公司不當(dāng)延誤交易指令，公司承擔(dān)；市場原因，公司不擔(dān)責(zé)任。期貨經(jīng)紀與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未做約定或者不明確且不能證明已發(fā)通知，公司承擔(dān)主要責(zé)任，不超過80%。自行承擔(dān)后果。保證金不足仍允許交易為透支交易。通知了，期貨公司要求保留持倉，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉則交易所承擔(dān)。允許透支交易并約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險，誰允許誰承擔(dān)。超量強平，誰強平誰負責(zé)。交割倉庫未履行貨物驗收職責(zé)或保管不善的，交割倉庫承擔(dān)責(zé)任。交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所，期貨公司可作為第三人參與訴訟。都有過錯，按過錯大小分別擔(dān)責(zé)。交易所向公司發(fā)出追加保證金通知，公司否認，則交易所舉證責(zé)任。人民法院對期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強制轉(zhuǎn)讓，保全階段不允許轉(zhuǎn)讓，但不能停止使用權(quán)。交易所為被告或第三人引起的事件，由交易所所在地的中級人民法院管轄。第三篇：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)日期及重要知識點歸納期貨法律法規(guī)日期及重要知識點歸納216。216。l 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。l 期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)3個月以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。l 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及其他重大事件的，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。l 會員制、公司制期貨交易所====所有日期均是10日內(nèi)。178。 每一結(jié)束后的30日內(nèi)，提交工作報告； 178。l 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的風(fēng)險監(jiān)管報表。l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。l 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。l 證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。l 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。l 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。l 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。l 設(shè)立期貨公司的條件：；，從業(yè)人員具有從業(yè)資格；；經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施；風(fēng)險管理制度，內(nèi)部控制制度；，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為； ≥3人，期貨從業(yè)人員≥15人。%以上股權(quán)的股東，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的：（1）實收資本和凈資產(chǎn)均≥3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計盈利。（2）凈資產(chǎn)≥實收資本的50%；或有負債（6）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員：216。 沒有被撤銷任職資格或從業(yè)資格，或者自被撤銷之日起已逾2年。l 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，條件： 。、實際控制人、高級管理人員近2年內(nèi)沒有受過刑事處罰、行政處罰，無不良信用記錄。但期貨公司控股股東或?qū)嶋H控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%====對上述情形負有責(zé)任的高級管理人員或負責(zé)人已不在公司任職====且以整改完成，且經(jīng)期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格====可不受此限制。l 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，提交的材料： ，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準的書面保證。l五、期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)該經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形：%以上，或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上。l 期貨公司變更住所，條件： ；。l九、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。l 公司治理，和獨資期貨公司，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事。、變更、銷戶的客戶資料檔案，自期貨經(jīng)紀合同終止之日起，至少保存20年；交易指令記錄、結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案及其他業(yè)務(wù)記錄，應(yīng)當(dāng)至少保存20年。216。 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處臵，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，對期貨市場實行統(tǒng)一的監(jiān)督管理；設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。 中國證監(jiān)會，對期貨交易所實行統(tǒng)一的監(jiān)督管理；設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會。 未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。 設(shè)立期貨公司，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，作出批216。 216。 216。 l l216。 216。216。 216。期貨交易所不得從事期貨自營業(yè)務(wù)；不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)；不得為其股東、實際控制人，或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣，或者期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。標準倉單、國債等有價證券的種類、價值計算方法、沖抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用。保障基金的后續(xù)資金：178。 期貨交易所從其所收取的手續(xù)費中，按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；178。保障基金的后續(xù)資金按季度繳納。對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則。期貨交易所可以接受以：標準倉單、可流通的國債和中國證監(jiān)會認定的其他有價證券，充抵保證金。l 國債沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準，計算價值。 有價證券基準計算價值的80%；178。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度——結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納——結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險。侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。216。216。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失；②交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。 交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的——交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任；期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。 結(jié)算擔(dān)保金包括：基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。 期貨交易所結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告： ①公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；②擬更換董事長、總經(jīng)理；③財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標標準；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。 會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。 最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審理期貨糾紛案件應(yīng)堅持的原則，這主要是風(fēng)險和利益相一致的原則、尊重當(dāng)事人合法約定的原則、過錯與責(zé)任相一致的原則。 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。216。216。216。216。216。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》是根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》等制定的。 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人。 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：①在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；②在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以土股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；③為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；④最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；⑥中國證監(jiān)會認定的其他人員。 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。 對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。 從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。 凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項。 期貨交易所繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營業(yè)成本中列支。l 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。l 期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。l 對投資者進行知識測試的測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。l 公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。l 凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。l 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。l 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。l 一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。l 特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。l 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標包括