【正文】 給予降級或開除的紀(jì)律處分。違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，15倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬100萬的罰款。期貨業(yè)協(xié)會協(xié)會是自律性組織，權(quán)力機構(gòu)是會員大會，章程由會員大會制定報證監(jiān)會備案。協(xié)會只能給予紀(jì)律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會的權(quán)利。監(jiān)督管理證監(jiān)會有權(quán)現(xiàn)場檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進(jìn)行封存。期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會同國務(wù)院財政部制定。證監(jiān)會要對期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機構(gòu)。期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進(jìn)或者更換。期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事項，股東或者實際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告。交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得15倍罰款，不足10萬，1050倍罰款。期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險揭示書，虛假信息對直接負(fù)責(zé)人110萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，取消從業(yè)資格。操縱價格：沒收違法所得15倍罰款，不足20萬20100萬罰款，單位負(fù)責(zé)人110萬。中介服務(wù)機構(gòu)未盡責(zé)：沒收業(yè)務(wù)收入，15倍罰款，直接負(fù)責(zé)人310萬。第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 目的：在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力的情況下補償投資者保證金損失的專項基金。管理和運用的原則：公開、合理、有效。保障基金由證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實施一個月內(nèi)繳納。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個工作日繳納后續(xù)資金，同時幫期貨公司代扣繳納。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈。保障基金的管理：由證監(jiān)會、財政部指定機構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國債、中央銀行的票據(jù)、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準(zhǔn)。定期向證監(jiān)會、財政部報告。證監(jiān)會負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管，對其使用情況定期核查。保障基金的使用：個人：10萬內(nèi)全部，超10萬90% 機構(gòu)：10萬內(nèi)全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。 設(shè)立需要證監(jiān)會批準(zhǔn)，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個人不得用期貨交易所或近似名稱。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。解散：營業(yè)期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監(jiān)會決定關(guān)閉。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要證監(jiān)會批準(zhǔn)。由理事長主持，會議事項召開前10日通知。注意：臨時大會不得決議沒有通知的事項。會員大會要做會議紀(jì)要，理事簽名。理事會：每屆任期3年，由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事組成（證監(jiān)會委派）。理事長因故臨時不能履行職權(quán)可以指定副理事長或理事代理。召開臨時理事會議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會要開。會議記錄要理事和記錄員簽字?？偨?jīng)理：總經(jīng)理1人，副總?cè)舾?。總?jīng)理是當(dāng)然理事。任免中層管理人員要10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。會議后10日內(nèi)報告證監(jiān)會。董事長不得兼任總經(jīng)理。董事會議10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。為了保護(hù)中小董事。總經(jīng)理1人，副總?cè)舾桑繉?年，連任不得超過2屆。監(jiān)事會：每屆任期3年，不得少于3人。主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。交易所會員管理：要是境內(nèi)注冊，取得資格要交易所批準(zhǔn)，取得，消除資格向證監(jiān)會報告。交易結(jié)算會員只為自己，全面結(jié)算會員和特殊結(jié)算會員可以為非會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)基本規(guī)則：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。不能過期。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。有價證券都要提交給交易所。交易所要按照手續(xù)費收入的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。異常情況：自然災(zāi)害、火災(zāi)、計算機系統(tǒng)故障（不是交易所的責(zé)任）、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，且對市場正在或即將產(chǎn)生重大影響。交易所要發(fā)布周報、月報、年報。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。每年結(jié)束后4個月內(nèi)提交財務(wù)報表。重大事項要報告證監(jiān)會：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財務(wù)支出。期貨公司監(jiān)督管理辦法證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司實行監(jiān)督管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對客戶保證金安全實施監(jiān)控。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。5%以上股東為法人的：實收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬；負(fù)債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計達(dá)5%的，持續(xù)最高的要達(dá)到要求。期貨公司默認(rèn)商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以申請金融經(jīng)紀(jì)、境外經(jīng)紀(jì)、投資咨詢的資格。申請金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求：2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，高管2年沒刑事處罰。變更股權(quán)要批準(zhǔn)的情況：變更控股或第一大股東、單個或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)100%、單個或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)5%，且涉及境外股東。期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營原則、2年沒受罰。期貨公司新設(shè)分支機構(gòu)或者營業(yè)部：3個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，1年內(nèi)沒受罰。期貨公司設(shè)立、收購境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)：6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，2年沒受罰，境外機構(gòu)所在地的監(jiān)管機構(gòu)與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會重新申領(lǐng)。5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動，違法，改名，重組、破產(chǎn)。書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風(fēng)險管控指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營、突發(fā)事件可能對公司或客戶造成影響。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)?？蛻糍Y料保存20年。期貨公司傳遞交易指令要先驗證錢、再時間優(yōu)先進(jìn)行傳遞。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控備案。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。監(jiān)事會、監(jiān)事對年報審核、董事會對年報簽署。證監(jiān)會進(jìn)行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。未經(jīng)許可，持有5%，給予警告，單處或并處3萬。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試經(jīng)理層：期貨資格 ；本科；資質(zhì)測試總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗首席風(fēng)險官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險管理經(jīng)驗3年 營業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。學(xué)歷是金融碩士或者法律會計類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開除不滿5年。證監(jiān)會認(rèn)為不適當(dāng)2年。申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發(fā)表獨立聲明。推薦人每年最多推薦3次。申請董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國務(wù)院教育行政部門的認(rèn)證文件。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報告證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。獨立董事最多在2家任職。離職，任職資格失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。未按規(guī)定參加年檢或者不通過或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個工作日報告證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。證監(jiān)會認(rèn)為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴(yán)重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計3次自律處分。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。董事長、總經(jīng)理離任審計：辭職、被認(rèn)為不適當(dāng)接觸職務(wù)或者撤銷資格的，離任3個人月內(nèi)經(jīng)行審計。欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬。從業(yè)資格申請條件必須要被本機構(gòu)聘用且3年沒違法違規(guī)。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機構(gòu)任職的在申請從業(yè)資格前要參加協(xié)會組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。證監(jiān)會和協(xié)會要保密。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。并定期向證監(jiān)會報告。證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。沒資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會責(zé)令改正、給予警告，3萬罰款。對董事會負(fù)責(zé)。不得兼任公司合規(guī)負(fù)責(zé)人之外的職務(wù)。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。工作底稿20年。辭職的要提前30日向董事會申請，并告訴證監(jiān)會派出機構(gòu)。首席風(fēng)險官每季度后10日內(nèi)季報、每年1月20日前年報。嚴(yán)重的被認(rèn)定不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。風(fēng)險官應(yīng)按時參加證監(jiān)會組織或認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。有資格但沒申請會員的6個月就資格失效①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的可以申請非結(jié)算會員。非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達(dá)的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會有審查后進(jìn)入交易所。非結(jié)算會員對交易有異議要向全面和交易所提出。期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員定期報告：非結(jié)算會員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況。期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀龉蓶|分配利潤前要進(jìn)行相對應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)期貨公司：預(yù)警是其120%的時候，不符合要求的當(dāng)日告知全體股東。① 凈資本不低于1500萬 1800萬預(yù)警凈資產(chǎn)/風(fēng)險準(zhǔn)備金不低于100% 120%預(yù)警注意：與上月變動超過20%要向派出機構(gòu)報告說明原因，5工作日內(nèi)書面報告董事。上述人員有異議要書面說明理由向派出機構(gòu)。達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入預(yù)警期，連續(xù)3個月優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的，風(fēng)險預(yù)警期接觸。驗收合格后3個工作日解除有關(guān)措施。IB業(yè)務(wù)文件5年。③從業(yè)人員，總部至少5人。每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)報告，發(fā)生重大事項，2工作日報告。期貨客戶開戶管理期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應(yīng)該通過監(jiān)控中心辦理。通過復(fù)核當(dāng)日把賬戶發(fā)給期貨公司，下一日用戶可用。監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實名制、資料不完整格式不正確。證監(jiān)會對期貨市場客戶進(jìn)行監(jiān)督，派出機構(gòu)對期貨公司客戶監(jiān)督。逾期不改的，暫停開戶或相關(guān)業(yè)務(wù)。公司申請：注冊資本1億、凈資本不低于8000萬，6個月風(fēng)險合格、高管3年經(jīng)驗1人、2年經(jīng)驗從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒違規(guī)、公司3年沒違規(guī)。公司和客戶利益沖突：客戶利益優(yōu)先。營業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對外提供咨詢業(yè)務(wù)。公司進(jìn)行公開媒體宣傳前要住所地派出機構(gòu)備案。初始委托資產(chǎn)不低于100萬。并公司網(wǎng)站披露。客戶要對資金來源和用途進(jìn)行合法性書面承諾。不得對資產(chǎn)管理進(jìn)行交易。虧損達(dá)到一定比例客戶有權(quán)提前終止。每月5日內(nèi)報告交易情況。月報7日年報3個月內(nèi)違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。要保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密和個人隱私，但是國家機關(guān)或法律法規(guī)要提供的和保護(hù)自己的合法權(quán)益而公開的。無法繼續(xù)提供服務(wù)，及時與客戶協(xié)商，更換從業(yè)人員。除所在機構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機構(gòu)職務(wù)。從業(yè)人員違規(guī)收到機構(gòu)處分要10日告知協(xié)會，協(xié)會要求改正逾期不改的，采用訓(xùn)誡、公開譴責(zé)，并計入誠信檔案。，批評教育。公開譴責(zé)。刑法修正法案隱匿或故意銷毀會計憑證、賬本之類的5年220萬。擅自設(shè)立銀行、交易所之類的3年220萬，嚴(yán)重的310年550萬。由中級人民法院管轄。從業(yè)人員產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。公司沒資格，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔(dān)。公司接受客戶全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過80%?？蛻糁噶顩]有品種、數(shù)量、買賣方向的，公司沒拒絕，公司責(zé)任。交易數(shù)量發(fā)送錯誤，多或少的部分公司承擔(dān)。造成盈利的，客戶可以追要收益。對交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時間內(nèi)提出，誰沒采取措施誰負(fù)責(zé)。沒通知追加保證金造成損失，交易所沒通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%?？蛻粢蟊Ａ舫謧}，透支損失客戶承擔(dān)，穿倉則期貨公司承擔(dān)。超量強平，誰強平誰負(fù)責(zé)。交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所。都有過錯，按過錯大小分別擔(dān)責(zé)。交易所向公司發(fā)出追加保證金，公司否認(rèn)，則交易所責(zé)任。人民法院對期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強制轉(zhuǎn)讓，保全階段不允許轉(zhuǎn)讓，單不能停止使用權(quán)。交易所為被告或第三人引起的事件，有交易所所在地的中級人民法院管轄。 開戶要求：50萬（前一交易日日終有50萬）、通過測試（交易所制定，80分，有效期2個月）、累計10個交易日20筆仿真或近3年10筆以上的成交記錄（期貨公司結(jié)算專用章和近3年交易結(jié)算單）。特殊單位：非銀金融+社保+境外機構(gòu) 交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整適當(dāng)性標(biāo)注。公司不得為綜合評分70以下的人開戶。財務(wù)狀況：年收入證明或近一個月內(nèi)金融資產(chǎn)證明。誠信狀況：中國人民銀行出具最近2個月誠信記錄證明。第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對