期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷及答案-文庫吧資料

【摘要】期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷1單選題:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]:《期貨從業(yè)人員

2025-01-14 08:51

期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷及答案-文庫吧資料

【摘要】期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷1單選題:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。A:2

2025-01-24 06:55

期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題-文庫吧資料

【摘要】一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)），應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。、公平、公正、公信、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用、公平、公正、自愿、公平、公正、公序良俗2.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和（）的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。（）責(zé)任。

2025-04-01 01:37

基金業(yè)務(wù)法律法規(guī)-文庫吧資料

【摘要】73/73基金業(yè)務(wù)法律法規(guī)上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 1深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 7滬深證交所關(guān)于設(shè)立證券投資基金帳戶的通知 15關(guān)于調(diào)整證券投資基金認(rèn)購新股事項(xiàng)的通知 17基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定 17證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程 19關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購有關(guān)問題的通知 23證

2025-07-04 00:35

法律法規(guī)練習(xí)題及答案-文庫吧資料

【摘要】第一篇：法律法規(guī)練習(xí)題及答案 法 律法規(guī)練習(xí)題 第一套 一、單項(xiàng)選擇題(在每小題給出的四個(gè)備選答案中，只有一個(gè)正確的答案，請(qǐng)將所選答案的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。每小題1分，共20分) 1．下列...

2024-11-05 00:37

期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬習(xí)題-文庫吧資料

【摘要】一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)），應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。、公平、公正、公信、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用、公平、公正、自愿、公平、公正、公序良俗2.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和（）的授權(quán)，

2024-08-30 19:16

期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(續(xù))-文庫吧資料

【摘要】一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題O．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1. 在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由（）審批。2. 期貨交易所的管理辦法由（）制定。3. 下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是（）。，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，自被撤銷資格之日起未逾5年、賄賂、

2025-04-01 01:37

測(cè)繪管理與法律法規(guī)習(xí)題及答案-文庫吧資料

【摘要】1目錄第一篇測(cè)繪法律法規(guī)第1章法律法規(guī)概述????????????????????????????2§我國(guó)測(cè)繪法律法規(guī)現(xiàn)狀??????????????????????2§我國(guó)測(cè)繪基本法律制度??????????????????????6§相關(guān)的

2025-05-22 04:58

基金業(yè)務(wù)法律法規(guī)-文庫吧資料

【摘要】編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第75頁共75頁基金業(yè)務(wù)法律法規(guī)上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 1深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 7滬深證交所關(guān)于設(shè)立證券投資基金帳戶的通知 15關(guān)于調(diào)整證券投資基金認(rèn)購新股事項(xiàng)的通知 17基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定 17證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場(chǎng)債

2025-01-07 19:09

法律法規(guī)部分-文庫吧資料

【摘要】編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第14頁共14頁法律法規(guī)部分1、制定《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》目的是什么??答：加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范監(jiān)督瞥理行為，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)銀行業(yè)健康發(fā)展。2、銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)是什么?答：銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)是促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健

2025-01-05 03:33

基金專戶理財(cái)法律法規(guī)-文庫吧資料

【摘要】實(shí)施《基金管理公司特定客戶業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》通知各基金管理公司、托管銀行：　　　　為規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)秩序和各方合法權(quán)益，保證基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作順利進(jìn)行，現(xiàn)將實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）的有關(guān)問題通知如下：　　一、《試點(diǎn)辦法》第八條第一款“凈資產(chǎn)及資產(chǎn)管理規(guī)模符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

2025-07-04 00:34

基金發(fā)行法律法規(guī)-文庫吧資料

【摘要】69/70基金發(fā)行法律法規(guī)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金發(fā)行設(shè)立申報(bào)材料有關(guān)問題的通知（2002/3號(hào)） 1中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金發(fā)行設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知（2002/4號(hào)） 9中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券投資基金設(shè)立審核有關(guān)問題的通知（2002/89號(hào)） 11基金契約的內(nèi)容與格式（暫行辦法實(shí)施細(xì)則第一號(hào)） 13證券投資基金托管協(xié)議的內(nèi)容與格式（暫行辦法實(shí)施細(xì)則

2025-07-04 00:11

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)部分精選練習(xí)題-文庫吧資料

【摘要】單選題　　:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（　?。??！　:不承擔(dān)責(zé)任　　B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任　　C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%　　D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任　　參考答案[D]　　:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（　?。┦┬小！　:2003年7月1日　　

2025-04-01 01:38

考試復(fù)習(xí)題庫法律法規(guī)部分-文庫吧資料

【摘要】考試復(fù)習(xí)題庫法律法規(guī)部分1、制定《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》目的是什么??????答：加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范監(jiān)督瞥理行為，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)銀行業(yè)健康發(fā)展。??2、銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)是什么???答：銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)是促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對(duì)

2025-05-06 13:15

法律法規(guī)習(xí)題-文庫吧資料

【摘要】編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第67頁共67頁第一章環(huán)保法規(guī)體系和《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》特別說明：本章部分題目不按大綱順序排題，目的是更好地幫助記憶。一、單項(xiàng)選擇題(每題的備選選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)·熟悉我國(guó)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)體系的構(gòu)成1．()中關(guān)于環(huán)境保護(hù)的規(guī)定是制定環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的依據(jù)。

2025-01-05 06:40

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