期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷及答案-文庫(kù)吧資料
2025-01-24 06:55本頁(yè)面
【正文】 民共和國(guó)刑法》 C: 《中華人民共和國(guó)合同法》 D: 《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》 參考答案[ACD] : 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ）。 A: 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則 B: 專(zhuān)業(yè)勝任能力 C: 職業(yè)道德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 參考答案[D] : 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。 A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的，客戶(hù)由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān) B: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失 C: 期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D: 期貨公司挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 參考答案[ABD] : 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。 A: 責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得 B: 處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)１０萬(wàn)元的，處１０萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓 C: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處１萬(wàn)元以上１０萬(wàn)元以下的罰款 D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi) 參考答案[ACD] : 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（ ）。 A: 客戶(hù)有權(quán)不予認(rèn)可 B: 客戶(hù)可以予以追認(rèn) C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任 參考答案[ABD] : 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì) C: 中國(guó)人民銀行 D: 財(cái)政部 參考答案[AD] : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn) B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告 C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。 A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大 參考答案[ABC] : 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。 A: 投資基金 B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C: 咨詢(xún)、培訓(xùn) D: 自營(yíng) 參考答案[BC]期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷6: 期貨交易所不得從事（ ）。 A: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 B: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 參考答案[AC] : 下列表述中，（ ）是正確的。 A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易 B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，由客戶(hù)承擔(dān)交易結(jié)果 C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案 D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 參考答案[ABC] 77. .題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。 A: 會(huì)員資格的取得條件和程序 B: 會(huì)員資格的變更條件和程序 C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案[ABCD] : 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）。 A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易 B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) C: 從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易 參考答案[ACD] : 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。 A: 信貸資金 B: 財(cái)政資金 C: 自有資金 D: 銀行資金 參考答案[ABD] : 在我國(guó)，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。 A: 交易 B: 結(jié)算 C: 交割 D: 價(jià)格 參考答案[ABC] : 人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A: 出具虛假倉(cāng)單 B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D: 參與期貨交易 參考答案[ABCD] : 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。 A: 健全性原則 B: 有效性原則 C: 合理性原則 D: 相互制約原則 參考答案[ACD] : 下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）。 A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C: 聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 參考答案[ACD] : 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）。 A: 企業(yè)法人 B: 自然人 C: 會(huì)員 D: 國(guó)有企業(yè) 參考答案[C]期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷4多選題 : 保證金可以以（ ）方式支付。 A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 期貨交易所 C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì) 參考答案[B] : 我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（ ）。 A: 5；10 B: 10；20 C: 15；30 D: 7；14 參考答案[C] : 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。 A: 所在地期貨交易所 B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì) C: 所在機(jī)構(gòu) D: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu) 參考答案[C] : 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（ ）。 A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
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