【正文】 A．歐洲美元 B．EURIBOR C．Tnotes D．Tbonds甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)買入平倉價(jià)C．期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉買入價(jià)格權(quán)利金 D．期權(quán)賣方必須交付一筆保證金在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A：15日 B：30日 C：3個(gè)月 D：6個(gè)月當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以__確定管轄。A．芝加哥商業(yè)交易所(CM的3個(gè)月期歐洲美元利率期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBO的長(zhǎng)期國庫券期貨合約 C．芝加哥期貨交易所(CBO的10年期國庫券期貨合約 D．EUREX的中期國債期貨合約企業(yè)通過期貨市場(chǎng)銷售和采購現(xiàn)貨得到的最大的好處包括__。A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) B．被撤銷 C．變更名稱D．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施2銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。A．法定代表人B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．監(jiān)事會(huì)主席2李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中共獲利20余萬元，并給予李某好處費(fèi)5萬元．關(guān)于本案例中的李某，下列說法正確的是．A：李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息 B：李某的行為屬于商業(yè)受賄行為C：應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款D：情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任2每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（）。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金 C．支付手續(xù)費(fèi)、稅款D．提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．時(shí)間價(jià)值和內(nèi)涵價(jià)值 B．時(shí)間價(jià)值和執(zhí)行價(jià)格 C．內(nèi)涵價(jià)值和執(zhí)行價(jià)格 D．執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金1期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》D．《1940年投資顧問法》1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司____進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條第2款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以（）處罰。A．中國銀監(jiān)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)1我國實(shí)行會(huì)員制的期貨交易所有__。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大D．股市買賣有最小單位的限制一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨賬戶時(shí)，下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)并通過相關(guān)測(cè)試的有（）。A：期貨價(jià)格波動(dòng)較大B：期貨交易具有“以小博大”的特征 C：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)易于延伸，引發(fā)連鎖反應(yīng) D：期貨交易量大，風(fēng)險(xiǎn)集中，盈虧幅度大投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明． A：2 B：3 C：4 D：5下列有關(guān)基差的敘述，正確的是__。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．變更注冊(cè)資本對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有__。A．兩者都以法人組織形式設(shè)立B．兩者的資金都來源于交易參與者繳納的資格金C．前者是以公共利益為設(shè)立目的，后者是以營利為設(shè)立目的D．前者一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定，后者首先適用《公司法》的規(guī)定對(duì)沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A：獲得期貨價(jià)格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn) C：獲得現(xiàn)貨價(jià)格下跌的收益 D：回避期貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)2《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為． A：3年 B：3年以上 C：5年D：5年以上2需求是指消費(fèi)者_(dá)___ A：在每一價(jià)格水平上愿意而且能夠購買的某種商品量 B：在市場(chǎng)上能夠購買的商品量C：實(shí)現(xiàn)最大程度滿足所需要購買的商品量 D：在一定價(jià)格水平上愿意出售的商品量二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。該經(jīng)銷商將期權(quán)平倉并買進(jìn)大豆現(xiàn)貨，則實(shí)際采購大豆的成本為__美分/蒲式耳。某經(jīng)銷商需要在6月購買大豆，為防止價(jià)格上漲，以105美分/蒲式耳的價(jià)格買入執(zhí)行價(jià)格為700美分/蒲式耳的7月份大豆看漲期權(quán)。A．中國業(yè)協(xié)會(huì)B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會(huì) D．期貨公司2下列各項(xiàng)中，屬于期貨交易所為保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，而制定的交易制度的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約1因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A．由期貨公司擔(dān)保 B．獨(dú)立執(zhí)業(yè) C．個(gè)人 D．機(jī)構(gòu)1期貨價(jià)格異常波動(dòng)的最直接、最核心的因素是__。A：古羅馬 B：腓尼基 C：古希臘 D：荷蘭，1會(huì)員制期貨交易所以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／31下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)職責(zé)的表述，錯(cuò)誤的是__。A．跨期價(jià)差交易 B．跨市價(jià)差交易 C．跨商品價(jià)差交易 D．跨地域價(jià)差交易期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的__。A：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C：信用風(fēng)險(xiǎn) D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不包括。A．不得降低 B．不得提高C．申報(bào)中國證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高 D．由期貨公司自主決定降低或者提高題干: 在我國，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是__。A．消除了價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)D．促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化以下不屬于期貨交易所職能的是____ A：設(shè)計(jì)合約、安排上市 B：發(fā)布市場(chǎng)信息C：制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則 D：制定期貨合約交易價(jià)格某套利者使用套利限價(jià)指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價(jià)差150元/噸”，則下列最優(yōu)報(bào)價(jià)情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。第一篇：吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則試題吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年月底前將期貨公司上一年度對(duì)營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。A：5 B：6 C：3 D：9以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是____的需要而產(chǎn)生的。A：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)代理客戶從事期貨交易B：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)D：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)利用同一商品但不同交割月份之間價(jià)格差距出現(xiàn)異常變化時(shí)進(jìn)行對(duì)沖而獲利的方法屬于______。A．知情權(quán) B．經(jīng)營權(quán) C．報(bào)告權(quán) D．決策權(quán)1史料記載的最早的期權(quán)交易是由____國家的哲學(xué)家進(jìn)行的。A．審議并決定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 B．審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度 C．制定期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則D．期貨公司的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)1我國的期貨交易必須在內(nèi)進(jìn)行． A：期貨交易所 B：商品交易市場(chǎng) C：商品產(chǎn)地D：買賣雙方約定的場(chǎng)所1下列關(guān)于跨市套利的說法，錯(cuò)誤的是A：從貿(mào)易流向和套利方向一致性的角度出發(fā)，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利B：如果貿(mào)易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利C：國內(nèi)銅以進(jìn)口為主，在LME做多的同時(shí)，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利 D：正向套利是較常采用的一種跨市套利1介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上一般都以__的形式存在。A．合約設(shè)計(jì)上有缺陷 B．會(huì)員結(jié)構(gòu)不合理 C．交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng) D．人為的非理性投機(jī)1以下期貨合約中，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制相同的有__。A．期貨公司的分公司所在地 B．期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地 C．期貨交易所住所地 D．投資者住所地制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。A．大戶報(bào)告制度 B．交割制度C．強(qiáng)行平倉制度 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 23月份，大豆現(xiàn)貨的價(jià)格為650美分/蒲式耳。到6月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格上漲至820美分/蒲式耳，期貨價(jià)格上漲至850美分/蒲式耳，且該看漲期權(quán)價(jià)格也升至300美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．7002賣出套期保值是為了。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于會(huì)員制和公司制期貨交易所的說法，正確的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)外，它還大量投資于金融衍生品市場(chǎng) B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話D．責(zé)令處分責(zé)任人員期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比具有放大性的特征，這是因?yàn)椤．屬于相對(duì)價(jià)格變動(dòng)B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象C．基差風(fēng)險(xiǎn)通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．基差之強(qiáng)弱與市場(chǎng)走勢(shì)有絕對(duì)相關(guān)套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．客戶開設(shè)人 B．結(jié)算單確認(rèn)人 C．指定下單人 D．資金調(diào)撥人（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1我國實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過了這個(gè)期限的未平倉期貨合約，必須進(jìn)行____ A：實(shí)物交割 B：對(duì)沖平倉 C：協(xié)議平倉 D：票據(jù)交換1證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責(zé)． A：對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查 B：向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) C：告知期貨保證金安全存管要求D：解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系1期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國