期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷及答案-展示頁
2025-01-27 06:55本頁面
【正文】 C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 參考答案[B] : 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。 A: 相互制約 B: 相對獨(dú)立 C: 齊全完備 D: 分工負(fù)責(zé) 參考答案[B] : 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。 A: 3 B: 2 C: 5 D: 1 參考答案[B] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。 A: 中國證監(jiān)會 B: 國家商務(wù)部 C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行 D: 國家外匯管理局 參考答案[D] : 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（ ）承擔(dān)責(zé)任。 A: 中國證監(jiān)會 B: 上級主管部門 C: 期貨交易所 D: 國務(wù)院 參考答案[A] : 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到（ ）辦理登記手續(xù)。 A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》 D: 人事部門的鑒定材料 參考答案[D] : 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。 A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月 B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D: 公開通報批評 參考答案[C]期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷2: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）起施行。 A: 3天 天 B: 3個工作日 C: 一周 D: 一個月 參考答案[B] : 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ ）支付。 A: 中國證監(jiān)會 B: 理事長 C: 總經(jīng)理 D: 會員代表 參考答案[B] : 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。 A: 理事會 B: 董事會 C: 會員大會 D: 職工代表大會 參考答案[C] : 在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。 A: 國家工商行政管理局 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國人民銀行 D: 中國期貨業(yè)協(xié)會 參考答案[B] : 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。 A: 期貨交易所 B: 商品交易市場 C: 商品產(chǎn)地 D: 買賣雙方約定的場所 參考答案[A] : 我國期貨交易所會員必須是（ ）。 A: 自然人 B: 國有企業(yè) C: 投機(jī)客戶 D: 期貨交易所會員 參考答案[D] : 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書 B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C: 挪用客戶保證金 D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險 參考答案[B] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 參考答案[B] : （ ）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A: 2003年7月1日 B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 參考答案[A] : 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ ）制度。期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷1單選題 : 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。 A: 不承擔(dān)責(zé)任 B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任 參考答案[D] : 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。 A: 配額 B: 依法征稅 C: 許可證 D: 審核 參考答案[C] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ ）。 A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國證券業(yè)協(xié)會 D: 期貨交易所 參考答案[B] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。 A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B: 股東大會決定解散 C: 破產(chǎn) D: 因合并或者分立需要解散 參考答案[C] : 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ ）。 A: 客戶代表 B: 公司的交易部經(jīng)理 C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D: 出市代表 參考答案[D] : 我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。 A: 自然人 B: 事業(yè)單位 C: 境內(nèi)企業(yè)法人 D: 境外企業(yè)法人 參考答案[C] : 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。 A: 監(jiān)督 B: 自律 C: 市場 D: 計劃 參考答案[B] : 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（ ）。 A: 董事會 B: 理事會 C: 總經(jīng)理 D: 理事長 參考答案[B] : 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（ ）主持。 A: 交易完成15日 B: 交易完成30日 C: 收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間 參考答案[D] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。 A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 B: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C: 中國證監(jiān)會 D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東 參考答案[C] : 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ ）。 A: 2003年7月1日 B: 2003年9月1日 C: 200
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