期貨從業(yè)資格考試小抄】法律法規(guī)匯編重點難點整理小抄-展示頁
2025-06-15 02:29本頁面
【正文】 期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應 5 日內(nèi)報告派出機構(gòu)，全體董事和股東。 期貨交易所按照手續(xù)費的 20%計提風險保證金。達到 8億了可以申請不繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的 3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五 千萬分之十繳納。 期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過 80% 期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的 60% 客戶保證金不足的，期貨公司 未及時通知的，承擔損失的 80% 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的 60% 期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔 80% 五、比例的比較 變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的 20%。貨幣資金出資不低于 85% 四、法律法規(guī)處罰： 見整理資料 1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第 68 條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第 70 條處罰。 期貨交易所 每年 對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。 1高管人員任職資格取得 30 日內(nèi)上任，過期作廢。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應 3 日內(nèi)報告期貨公司，他們應在 5 日內(nèi)報告派出機構(gòu) 。年后 4個月報審計報告。 涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的， 5日內(nèi)報告。 期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在 2個月內(nèi)（ 2 條為 20 日內(nèi)），那些是派出機構(gòu) 20日內(nèi)（ 1 條 2個月）審批。取得資格 6 個月內(nèi)未取得會員的自動失效。 期貨公司成立后無正當理由 3 個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè) 3 個月的就撤銷審批資格。2021 年 【 期貨從業(yè)資格考試 】 期貨法律法規(guī)記憶訣竅 小抄 一、日期對照 結(jié)算會員的審批為 3 個月。 期貨公司的成立審批為 6個月。 申請金融結(jié)算資格的，受理 3 個月內(nèi)作出批復。 提供 IB業(yè)務的在 20日內(nèi)作出批復。見 P7 調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當事人 15個交 易日限制交易，最長 30 日 期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風險指標不合規(guī)的 2 日內(nèi)上報，整改時間在 20 日內(nèi)，自驗收完畢后 3 日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標 3 個月的解除預警期。 期貨交易所管理中的日期基本是 10日、 但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為 3 日， 按季后 15日、年后 30 日上報經(jīng)營情況和工作報告。 期貨公司管理辦法中的日期基本為5 日 ，處罰基本為 3 萬以下。 高管人員的管理辦法基本為 5 日 ，首席風險官在決定 10 日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是 3日 處罰為 3 萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。 1 期貨從業(yè)人員管理一般 10 日 ， 1 首席風險官：季度后 10日、年后20 日報工作報告 1 期貨公司應當月后 7 日、年后 3個月報送風險監(jiān)管報表 二、年限的比較： 下列不得擔任交易所負責人、財務人員： 解除職務、撤銷資格之日起 5 年內(nèi)。 除 風險監(jiān)管報表 和 IB 業(yè)務 的資料保存 5 年以上，其他的都是 20年 三、金額的比較： 設立期貨公司注冊資本最低 3000萬。 期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔不超過損失 80%責任。 保障基金：按期貨交易所 06 年底的風險準備金的 15%繳納。每季度后 15 日繳納。 機構(gòu)投資者損失的， 10萬以內(nèi)全額，超過的按照 80%賠，個人 10 萬元以內(nèi)的全陪，超過部分 90%賠。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應及時報告。 六、設立期貨公司條件： 從業(yè)人員不少于 15人，有資格的管理人員不低于 3 人。 ②凈資產(chǎn) 不低于實收資本 的 50%，或有負債 低于凈資產(chǎn) 的 50%。 ③ 3 年 內(nèi)無處罰、不誠信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿 2 年 持股 100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于 15億。 設立營業(yè)部的， 前 3 個月的風險指標合規(guī)，高管 1 年內(nèi)無處罰。 其他： 下列①人員不得擔任高管： ： ① 解除職務、撤銷資格、開除日起 5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負責人的 3 年內(nèi)；不適當人選 2年內(nèi) ② 期貨 10 年、金融負責人 8 年以上科放寬至?？?；具有研究生除期貨年限外科放寬 1 年。 ④ 除下列外高管任職資格換崗即失效： 前提是在同一期貨公司內(nèi)： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事 營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人 。 九、金融期貨結(jié)算業(yè)務： 申請金融業(yè)務結(jié)算資格的條件： ①經(jīng)紀資格；負責人 2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東 2 年內(nèi)未處罰。 申請 全面結(jié)算 資格 ①董事長、正副總經(jīng)理中至少 3 人證券或期貨 5 年以上，至少 2 人期貨 5年以上且 3 年管理經(jīng)驗 ②注冊資本 1 億 ， 2 個月風險監(jiān)管指標 ③ 前 3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于 3 億，控股股東凈資產(chǎn)不低于 10 億 或前 3 年中，至少 2 年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于 1 億元，控股股東凈資本不低于10
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