期貨從業(yè)資格考試小抄】法律法規(guī)匯編重點難點整理小抄(存儲版)
【正文】 變動 10%以上的 十一、 IB 業(yè)務（中間介紹業(yè)務） 證券公司的條件： ① 申 請前 6 個月的下列指標合規(guī)： 凈資本不低于 12億 ； 流動資產(chǎn)不低于流動負債 150%； 對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的 10%； 凈資本不低于凈資產(chǎn)的 70% ②具有實行會員分級結(jié)算制度，2 個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。 期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。? 責令停業(yè)整頓、 指定其他機構托管、 接管 重大訴訟、仲裁、股權被凍結(jié)或用于擔 保等， 期貨公司、相關股東、實際控制人 應在事件發(fā)生之日起 5 日 內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告 【 68 條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應：責令改正、給予警告 、沒收違法所得： （公司的處罰） ①違反規(guī)定接納會員 ②違規(guī)收取手續(xù)費 （應退還） ③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分 ， 并處 110萬罰款。 期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié) 注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是 5個工作日。 證監(jiān)會通過 審核資料、考察 談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 進行審查 取得資格 30 日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構認可 期貨公司任用、免除高管人員的， 5 工作日 內(nèi)向 證監(jiān)會派出機構報告。營業(yè)部負責人的，不需重新申請資格。高管人員近 2 年未 受處罰。 五、 證監(jiān)會 在受理后 3 個月做出決定或不決定的批復。 八、 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從 全面結(jié)算會員 期貨保證金賬戶中劃撥。 全面結(jié)算會員應當先以非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結(jié)算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。 。 十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。 四、 申請 全面 結(jié)算業(yè)務資格 的： ① 上述二 ② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 3 人的期貨或證券從業(yè)時間在 5年以上，至少 2 人的期貨從業(yè)時間在 5 年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員 3 年以上。 金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié) 一、 金融期貨結(jié)算資格分為： 交易結(jié)算業(yè)務資格 和 全面結(jié)算業(yè)務資格。 獨立董事最多只能在 2 家 期貨公司兼任獨董 1上述人員兼職的，自發(fā)生日期 5 個工作日 內(nèi) 報告派出機構。推薦人條件：任職 1 年 以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。 ① 為參 與買賣雙方提供履約擔保 ② 實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的 20% 四、其他事項 公務員可以買賣期貨。 期貨公司成立條件：注冊資本最低3000 萬 ，應當為實繳資本，貨幣出資不低于 85%， 可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務風險程度調(diào)高金額，近 3 年 無違規(guī)，高管人員有相關的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。 全面結(jié)算會員按照 證監(jiān)會、期貨交 易 所 的 規(guī) 定 建 立 保證金制度 按照 交易 所 的規(guī)定建立 限倉制度 期貨公司被接納、暫停、終止會員的， 3 日內(nèi)向 派出機構 報告 全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的， 3 日內(nèi)向 派出機構 、 交易所 、 保證金監(jiān)管機構 報告。 七、高管人員的任職資格： 一般董事、監(jiān)事 ①期貨、證券、會計、法律 3 年以上或經(jīng)濟管理 5 年以上； 專 科 獨立董事 : ①期貨、證券、會計、法律 5 年以上或有高級職稱 ； 本科 ； 資質(zhì)測試； 有時間和精力 董事長、監(jiān)事會主席： ①期貨 3 年，其他金融 4 年，會計、法律 5 年； 本科 ；資質(zhì)測試 經(jīng)理稱： ① 期貨資格 ；本科 ；資質(zhì)測試 總經(jīng)理、副總經(jīng)理： ① 期貨 3年，其他金融 4 年，會計、法律 5 年 ； 期貨資格 ； 本科 ； 資質(zhì)測試 ； 金融機構負責人 2年經(jīng)驗 首席風險官： ① 期貨資格 ； 本科 ； 資質(zhì)測試； 期貨 3 年和 2 年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗 / 期貨 1 年，經(jīng)驗3 年 營業(yè)部負責人： ① 期貨資格 ； 本科 ；期貨 3 年貨金融 4 年經(jīng)驗。 期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應 5 日內(nèi)報告派出機構，全體董事和股東。 期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過 80% 期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的 60% 客戶保證金不足的，期貨公司 未及時通知的，承擔損失的 80% 期貨交易所允許期貨公司
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