期貨法律法規(guī)重點(diǎn)記憶-展示頁(yè)
2025-05-11 02:08本頁(yè)面
【正文】 資本和凈資產(chǎn)低于2億元。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。達(dá)到8億了可以申請(qǐng)不繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五千萬(wàn)分之十繳納。期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過(guò)的，承擔(dān)損失不超過(guò)80%期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60% 客戶保證金不足的，期貨公司未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的80%期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，承擔(dān)損失的60% 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)投資交易的，承擔(dān)80%五、比例的比較變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。貨幣資金出資不低于85%四、法律法規(guī)處罰：見(jiàn)整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。1高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過(guò)期作廢。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1條2個(gè)月）審批。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。2010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅一、日期對(duì)照結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。期貨公司的成立審批為6個(gè)月。 申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。 提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。見(jiàn)P7調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬(wàn)以下。高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日 處罰為3萬(wàn)元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無(wú)警告處分。1期貨從業(yè)人員管理一般10日，1首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告1期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表二、年限的比較：下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員： 解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。期貨公司接收全權(quán)委托的，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過(guò)損失80%責(zé)任。保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。每季度后15日繳納。機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬(wàn)以內(nèi)全額，超過(guò)的按照80%賠，個(gè)人10萬(wàn)元以內(nèi)的全陪，超過(guò)部分90%賠。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。六、設(shè)立期貨公司條件：從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。 ②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。 ③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。 設(shè)立營(yíng)業(yè)部的， 前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。 其他：下列①人員不得擔(dān)任高管：：① 解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除日起5年；收到處罰、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)② 期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至?？?；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。④ 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。申請(qǐng)全面結(jié)算資格 ①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn) ②注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) ③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益
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